对外技术引进与中国本土企业自主创新

利用独特微观企业创新调查数据库,本文从实证和理论两个层面,研究对外技术引进活动对中国本土企业自主创新能力的作用及内在机制。主要发现是:首先,本文在利用技术引进鼓励政策构造合理工具变量的基础上,验证了技术引进对中国本土企业的自主创新活动可以产生滞后的促进作用;其次,在借鉴ABBGH(2005)模型的基础上,构建了刻画产业内领先企业和落后企业之间创新竞争行为和博弈逻辑的局部均衡模型,揭示出在不同竞争结构类型的产业内,企业对外技术引进对创新活动的复杂影响。后续的实证研究进一步验证了理论模型,证明在LL型竞争结构特征为主的产业内,对外技术引进方对处于创新差距中等分布状态企业的自主创新活动有显著的促进效应,而对处于其他创新差距分布状态的企业未产生影响。因此,对外技术引进鼓励政策对本土企业自主创新的促进效应具有一定局限性。本文的发现可为中国各级政府实施的对外技术引进政策及今后的政策调整,提供有价值的参考依据。     

中国金融扩张下的本土企业创新效应——基于倒U型关系的一个解释

2005年后,我国金融发展呈现出相对持续扩张和地区异质性两个核心特征,基于此,本文针对2005-2016年中国各省份地区金融业增加值占GDP比重持续扩张对本土企业创新活动的影响效应进行实证研究发现:金融业增加值占GDP比重持续扩张与本土企业创新投入呈稳定的倒U型关系,从而验证了我国各省份地区金融扩张对地区内微观企业创新活动造成两面性影响效应这一基本事实。具体而言,其抑制效应主要作用于31.55%的本土企业、尤其体现在45.98%的私人所有性质企业创新活动方面。从企业内源和外源创新活动的细分角度看,我国各省份地区的金融扩张对31.38%的本土企业以及55.66%的私人所有性质企业的内源创新活动产生了显著抑制效应。而对企业外源创新活动所产生的抑制作用,则主要体现在独立法人和私人所有性质为主的民营企业方面。本文的一系列经验发现,为协调实现中国金融业增加值占GDP比重合理扩张与促进本土企业自主创新能力提升的战略目标,提供了独特的经验证据,可为进一步推进我国金融体制改革提供有益参考。