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“边际效应”递减造成证券机构反洗钱投入不力。为有效开展反洗钱,证券机构要设立专门的机构和人员,制定专门的规章制度,进行专业培训。反洗钱会减少证券机构的资金来源,影响其营业收入;加大反洗钱会使涉及单位的投入产出呈递减趋势,短期内只会带来社会效益。除2006年外,近几年证券经纪业务因行情低迷持续亏损,各证券机构都在想方设法降低包括反洗钱投入在内的各种费用。 相似文献
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随着人民银行业务处理电子化、网络化进程的加快,以及内部审计广度、深度、力度的加强,人民银行内部审计正由注重内部审查的“控制导向审计”向注重内部控制的风险分析、评价风险管理机制的“风险导向审计”转变。在新形势下,应当怎样搞好“风险导向审计”呢?笔者认为,应当在做好有关工作的同时,注重: 相似文献
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经济转轨时期,囿于市场还不够成熟,监管能力与手段相对不足等因素,外汇管理侧重“管理范围宽、措施严、内容细”的规则导向监管,按照“正向清单”原则(“凡是法律、法规没有允许做的,都是禁止的”)来规范市场行为。随着经济外向度和市场化进程的提高,还权于市场主体,采取“负向清单”政策取向(“凡是法律、法规没有禁止的,都是允许做的”),降低外汇行政行为的负外部性,减少市场主体运行成本,在风险可控前提下,最大程度发挥市场功能.成为当前转蛮外汇管理方式的重点。 相似文献
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试论人民银行的功能性监管 总被引:1,自引:0,他引:1
一、人民银行功能性监管的定位
功能监管的概念最初是由前美国证监会主席John Shad在1982年支持雷根财长提出扩大银行业从事证券活动的权力在国会作证时提出,按照美国前财政部部长鲁宾的定义,功能监管是指对一个给定的金融活动(不管谁从事该项金融活动)均应由同一监管者监管。 相似文献
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政策透明度影响可产生"不确定性效应"和"激励效应"。外汇管理是国家宏观调控的重要组成部分,随着经济开放度提升,国内外经济环境复杂多变,社会群体利益格局的变化,近年来外汇管理政策调整仍频,但公众对外汇政策认识不一,政策效果往往不尽人意。亟待通过提高外汇管理政策透明度,增强公众对政策的理解支持,降低管理成本,促进政策效用发挥。 相似文献
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金融业反洗钱专业化队伍的国际比较与启示 总被引:1,自引:0,他引:1
反洗钱监管理念正面临“规则为本”向“风险为本”的重大转变,金融机构处在构筑预防为主的反洗钱监管网络的前沿,重视发挥金融业专职人员作用是发达国家反洗钱运行的典型特征之一。面临日益复杂的反洗钱形势,提高我国金融业反洗钱从业人员专业化水平刻不容缓。 相似文献
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