落实规章制度对防控银行案件的重要性

近年来,我国银行业在运行过程中,由于体制交替、机制的不健全,客观上给金融职务犯罪带来滋生和蔓延的土壤,导致银行业职务犯罪和大案要案时有发生,严重危及银行业和经济的安全。纵观各类银行业案件发生的原因,都不同程度存在规章制度得不到有效落实的问题。本文就规章制度得不到有效落实加以分析,并提出落实规章制度的几项措施。希望能为银行落实规章制度、防控案件做出一定的贡献。     

银行基层机构操作风险的管理与控制

银行的基层机构直接经办各项业务,是银行案件的高发区,其大部分是由于违规操作引起的,控制银行基层机构操作风险是防范案件的有效途径之一。本文就控制银行基层机构操作风险的重要性加以分析,并提出控制操作风险的几项措施,希望引起商业银行特别是基层机构的高度重视。     

对商业银行基层网点案件防控工作的建议

由于经营业务的特殊性,防控银行案件,历来就是一项艰巨任务。从近些年银行业发生的一些案件,不难看出：内部管理松驰、违规处罚不严、基层营业机构管理不到位、操作环节有章不循、屡查屡犯现象时有发生等诸多问题的存在,是发生案件的重要原因之一,严重影响和制约了银行业的健康发展。本文就目前商业银行基层网点案件风险点及主要原因加以分析,并提出防控案件风险的几个途径,希望能为商业银行基层网点案件防控工作做出一定的贡献。