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一、自律监管审计的主要内容 内部审计部门对业务部门自律监管审计应重点审计以下一些内容: (一)是否建立了自律监管工作管理制度和操作规范。 (二)自律监管范围的设定是否完整,监管内容是否明确,是否存在重大遗漏。 (三)自律监督管理制度对自律监管的组织方式、检查程序、检查标准、检查依据以及文本格式等是否规定清楚。 (四)自律监管的组织领导体系是否理顺,监管信息的分层次反馈和处理能否保障。 相似文献
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近年来，总行和省行为了规范以资抵债资产操作程序，加强以资抵债资产的管理，相应制定了管理办法和实施细则，对规范和强化抵债资产的操作规程起到了重要的作用。但部分经营行抵债工作在接收、管理和处置过程中仍存在着接收不严、管理不善、处置不当等许多问题，有的问题已严重影响了银行资产的安全。因此，加强待处理抵债资产的接收、管理和处置，防范和化解风险，提高效益，减少和遏制银行资产的流失，是当前农业银行必须认真解决的问题。以资抵债接收、管理和处置过程中存在的主要问题（一）不符合实施以资抵债的条件而接收抵债资产。按… 相似文献
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业务部门自律监管是业务部门对本部门主管业务活动进行自律性监督管理的行为,是内部控制的重要组成部分,是防范经营风险的第二道防线。强化业务部门自律监管,提高监管质量,对防止经营行违规办理业务,规范业务操作行为有着重要的控制作用。业务部门自律监管工作存在的问题从对业务部门自律监管工作检查情况看,自律监管工作不到位问题十分突出,是导致违规问题屡屡发生的重要原因。从现状分析自律监管工作中主要存在以下一些问题:(一)领导不重视。一些支行行长没有摆正监管与经营的关系,工作精力都放在经营指标的完成和开拓业务上,监管工作没人… 相似文献
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