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在国际反洗钱规则中,信托和公司服务提供商作为“特定非金融行业和职业”的一类,是应履行反洗钱义务的主体.本文对目前国内作为“信托和公司服务提供商”的企业登记代理机构、私募证券投资基金的基金管理人和股权投资基金的基金管理人的行业情况、监管情况分别进行了研究整理,重点分析这些行业存在的洗钱风险,建议我国将这类行业纳入反洗钱监管体系. 相似文献
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根据《人民检察院刑事诉讼规则》,结合工作实践,分别从侦查监督、刑事审判监督、刑事执行监督等方面对当前检察机关执法司法监督权进行分解,从公正、效率等角度分析检察监督权配置模式在刑事诉讼过程中的意义和存在的问题,提出相关意见和建议。 相似文献
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《中华人民共和国反洗钱法》(以下简称为《反洗钱法》)于2007年1月1日起施行,随后人民银行相继出台了关于反洗钱制度的具体实施办法,最主要的是四部规章,包括《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等,作为我国反洗钱行政法律制度核心内容,“一法四规”在实施过程中还存在某些规定不够明确、规定与实际情况存在出入、缺乏配套的制度措施或技术手段保障等问题,需要尽快通过立法修改完善。 相似文献
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基层人民银行在实施行政许可过程中,不可避免地遇到了一些问题,如对个别许可项目的行政许可性质存在争议,有些规定还需要作进一步的明确,或者补充出台相应的配套措施,以增强可操作性。 相似文献
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在当前反洗钱行政调查工作中,商业银行向人民银行提供的调查数据不同程度上存在着交易要素缺失、数据提取时间过长等问题,给可疑交易监测及线索处理工作造成了一定影响.笔者经对海南省主要银行业机构进行摸底调研,分析了银行业机构在数据提取工作上的现状、困难和问题,深入剖析其中原因,提出相应的监管意见和建议. 相似文献
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