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卖方分析师利益冲突问题损害了投资者利益以及市场稳定性。为提高分析师独立性,欧洲2018年出台的《欧盟金融工具市场指令Ⅱ》首次拆分了分析师的分仓佣金与研究费用。研究发现,该举措实施后,伴随着卖方研究质量提升、低质量分析师退出市场,分析师利益冲突问题得到缓解,促进了卖方服务内部化转型、买方研究加速形成以及投资者交易透明度的提升,但同时也带来了研报价格恶性竞争、市场信息环境受损、人才非优流动等负面影响。我国分析师佣金制度存在披露透明度不足、研究服务界定不明、佣金分配缺乏有效监管等问题,现阶段完全解绑佣金可能引发潜在风险,应采取相对柔性的改革思路。监管机构宜推动改革基金管理费用,塑造市场激励机制;券商应提升综合研究能力,推进业务模式转型,探索差异化发展之路。 相似文献
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CA砂浆灌注质量控制对保证整个轨道板的施工质量非常关键。本文总体论述了CRTSⅡ型板式无砟轨道用CA砂浆灌注工艺,包括压紧装置的安装、封边、砂浆的运输、灌注、养生、缺陷的修补等相关工序的施工方法及关键技术,为确保CA砂浆灌注质量提供借鉴。 相似文献
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新巴塞尔协议监管模式与监管理念的制度缺陷——美国金融危机的金融法反思 总被引:3,自引:0,他引:3
包勇恩 《福建金融管理干部学院学报》2009,(1):11-16
新巴塞尔协议在此次金融危机中暴露出的制度缺陷主要是机构监管模式的失效和微观审理监管理念的不足。在金融创新背景下传统的机构监管模式已不再适应有效监管的需要,微观审慎监管理念也无法有效地防范系统风险的爆发,建立功能监管模式、确立宏观审慎监管理念是防范系统风险的必然要求。 相似文献
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《新巴塞尔资本协议》与我国商业银行信用风险内部评级制度的国际接轨 总被引:2,自引:0,他引:2
历时6年修订于2004年6月获G10央行行长会议通过的《新巴塞尔资本协议》是国际银行业最重要的竞争规则之一。借鉴新资本协议的要求对于我国商业银行增强国际竞争力具有重要的意义。新资本协议框架更多地强调银行要建立内部的风险评估体系。在当前我国大多数商业银行尚处于构建信用风险防范机制的起步之际,通过对新巴塞尔资本协议对内部评级制度的要求和内部评级方法的主要内容的介绍,针对目前我国商业银行信用风险内部评级制度的缺陷,对构建我国商业银行信用风险内部评级体系的途径等方面具有借鉴意义。 相似文献
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加入WTO后,包括证券投资基金在内的我国金融服务业将逐步实施对外开放。2002年12月QFⅡ(合格的境外机构投资制度)制度正式实施,标志着外资将正式介入我国证券市场。我国的证券投资基金虽然经过连年的快速发展,但与美国等发达国家相比,规模仍然偏小,操作水平与投资理念也有较大差距。因此,作为新兴市场,我国的证券投资基金业在面临挑战的同时,也会有巨大的发展空间。 相似文献
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以Pb(Ⅱ)为模板离子,壳聚糖为功能单体,硅胶为载体,γ-(2、3环氧丙氧)丙基三甲氧基硅烷(KH-560)为偶联剂,利用表面分子印迹技术和溶胶-凝胶法在稀醋酸溶液中制备了Pb(Ⅱ)离子印迹聚合物.采用傅立叶变换红外光谱法(FT-IR)对Pb(Ⅱ)离子印迹和非印迹聚合物的表面形貌和结构进行表征;并用电感耦合等离子体原子发射光谱法(ICP-AES)考察了吸附酸度、吸附剂用量、静置时间等对聚合物吸附性能的影响;研究了印迹聚合物在混合溶液中对Pb(Ⅱ)的选择性,比较了印迹和非印迹聚合物的吸附容量;在最佳吸附酸度为4.5时,0.3g吸附剂吸附5h达到平衡,Pb(Ⅱ)离子印迹聚合物对Pb(Ⅱ)离子具有较高的选择性,其饱和吸附容量是非印迹聚合物的2倍. 相似文献
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新资本协议框架下,公司暴露的风险加权资产依赖于客户的违约概率和债项的违约损失率。随着内部评级高级法的实施,商业银行将逐步建立和完善客户评级与债项评级体系,用于估算违约概率和违约损失率。本文深入分析了新资本协议的资本要求计算公式,提出以资本要求低于8%为导向、以客户评级和债项评级为基础的贷款两维准入标准。目的是帮助商业银行有效管理资本充足率,以及解决中小企业融资难等问题。 相似文献