建立完整规范经营体系 防范证券经纪业务风险

我国的证券市场发展非常迅猛，仅10年时间上市公司达1000多家，证券公司90多家，证券兼营机构350多家，证券营业部达2600多家，投资者5000多万人，沪、深两市日成效额最高达900多亿元。证券市场的迅速发展，无疑给证券业带来难得的发展机遇，也给各类证券机构的经纪业务提供了很好的发展空间。就目前来看，我国不论是证券专营机构，还是证券兼营机构，其证券经纪业务收入占证券总收入的60％以上，经纪业务发展与否，直接关系到证券机构的经济资产和在市场上的地位。然而，证券经纪业务的风险特点是：面对客户的广泛性的不同需求，提供综合性的服务其风险具有特殊性；操作环节繁多以及对网络通讯设备和技术保障、人员素质有较高的要求，其风险具有多样易发性。因此，为了防范经营风险，要找出券商经纪业务经营风险构成的主要环节，建立规范经营管理体系，才能有效地防范和避免风险，使证券机构健康地发展。