反洗钱与反恐融资违规制裁制度的国际经验与启示 |
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作者姓名: | 童文俊 |
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作者单位: | 复旦大学理论经济学博士后流动站;中国人民银行上海总部 |
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摘 要: | 有效的违规制裁制度对反洗钱与反恐融资至关重要。对反洗钱与反恐融资违规的制裁制度要体现有效性与劝诫性原则、适当性原则、措施广泛性原则和适用于高层管理和金融机构本身的原则。制裁应遵循结果通知、听证、发布制裁通知与上诉等主要步骤。主要制裁措施包括:民事罚款、刑事处罚、其他制裁措施和公布制裁。国际反洗钱组织FATF对我国相关的制裁制度给出了合规的评估结论,但在听证制度、公布制裁等方面还应进行适合我国国情的探索。
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关 键 词: | 反洗钱 反恐融资 违规 制裁制度 |
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