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| 关于商业银行合规风险控制的若干问题 | |
| 引用本文： | 张炜.关于商业银行合规风险控制的若干问题[J].中国金融,2004(18). |
| 作者姓名： | 张炜 |
| 作者单位： | 中国工商银行法律事务部 总经理 |
| 摘 要： | 规风险控制在商业银行法人治理结构中具有重要作用,银行内部的合规机构及其职能也越来越受到银行管理层和监管当局的重视。国内外商业银行对合规机构及其职能的安排虽有一定的差异性,但在基本架构及职能设计上却存在诸多的共性。正确认识和理解合规风险、合规机构及其职能,对于切实加强国内商业银行的合规风险控制是十分必要的。合规风险的涵义合规的概念合规的概念来自于英文compliance一词。其原意为遵从、服从,但在国际银行业监管立法和银行法人治理实践中,它是指遵守法律、法规以及监管当局制定的规则和标准的总称。根据巴塞尔银行监管… |
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