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| 关于注册会计师行业反洗钱风险状况与控制——基于德勤会计师事务所反洗钱受罚事件 | |
| 作者姓名： | 罗婷 |
| 作者单位： | 人民银行合肥中心支行 |
| 摘 要： | 一、 德勤会计师事务所反洗钱受罚事件简介2004年,美国渣打银行按照美国纽约州金融服务局(DFS)要求,聘请德勤会计师事务所作为其外部独立咨询顾问,帮助其遵循各种反洗钱条例,做好洗钱风险控制.但德勤的出现没有止住渣打的洗钱活动.2012年8月,渣打银行被指为伊朗等国客户洗钱,并处以3.4亿美元的罚金;同年12月,渣打银行再度向美国政府支付了3.27亿美元,用以化解来自美国监管部门的另一项类似指控. |