| 论证券发行中投资者适当性制度的完善
——兼议信息披露原则与投资者适当性原则之融合 |
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| 引用本文： | 张叶东.论证券发行中投资者适当性制度的完善
——兼议信息披露原则与投资者适当性原则之融合[J].海南金融,2022(1):79-87. |
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| 作者姓名： | 张叶东 |
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| 作者单位： | 复旦大学 法学院,上海 200438 |
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| 摘 要： | 投资者适当性制度作为投资者保护理念的具体应用,是证券监管中需要强化和落实的重要一环,其核心目标是督促证券公司更好地履行适当推荐义务,将适当的证券产品推荐给适当的投资者.实践中投资者适当性制度的适用仍存在大量问题,证监会以及各地证监局在适用过程中尚未形成具有可操作性的处罚标准,新《证券法》第88条虽然规定了证券公司应当遵...
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| 关 键 词： | 投资者适当性 投资者保护 证券发行 证券监管 |
On the Improvement of Investor Suitability System in Securities Issuance--Discussing the Integration of Information Disclosure Principle and Investor Suitability Principle |
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| ZHANG Ye-dong.On the Improvement of Investor Suitability System in Securities Issuance--Discussing the Integration of Information Disclosure Principle and Investor Suitability Principle[J].Hainan Finance,2022(1):79-87. |
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| Authors: | ZHANG Ye-dong |
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| Abstract: | |
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| Keywords: | |
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