从内控的有效性看合规管理制度建设 |
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引用本文: | 孙杰.从内控的有效性看合规管理制度建设[J].董事会,2008(9):84-85. |
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作者姓名: | 孙杰 |
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作者单位: | 中国社会科学院 |
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摘 要: | 巴塞尔银行监管委员会2005年颁布了《合规与银行内部合规部门》的监管准则:同年美国证券业协会发布《合规的作用(白皮书)》:翌年国际证监会组织技术委员会颁布《关于市场中介组织合规职责问题的最终报告》。这一系列的事件标志着金融业合规管理开始成为一种世界潮流。2008年7月14日证监会颁布了《证券公司合规管理试行规定》(8月1日起施行.以下简称《规定》),意味着中国证券业合规管理开始有法可依。
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关 键 词: | 管理制度建设 巴塞尔银行监管委员会 有效性 市场中介组织 内控 合规管理 技术委员会 证券业协会 |
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