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| 中国与美国证券监管比较研究 | |
| 作者姓名： | 戴念念 |
| 摘 要： | 我国与美国同是国家统一立法的集中式证券监管体制,但是一个属于新兴证券市场,一个属于成熟证券市场。与成熟市场相比,新兴高层最典型的表现就是市盈率很高,透明度很差,信息披露不够,违规行为普遍。而违规案件的查处,最重要的是执法。在成熟证券市场的监管体系中,执法包括公共执法和民间执法。下面我们从两方面来比较我国和美国的差距,并提出作者的完善措施。一、公共执法公共执法包括调查权、公诉权和行政执法权三个方面。1.在调查权方面。美国证券市场委员会的调查由执法部来负责。在调查中,执法部门可以查股票和资金账户的信息,可 |
| 关 键 词： | 中国 美国 证券监管体制 证券市场 公共执法 民间执法 立法制度 |
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