金融期货业务对我国券商监管的挑战与对策 |
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引用本文: | 宋宇力.金融期货业务对我国券商监管的挑战与对策[J].证券市场导报,2008(11):48-51,75. |
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作者姓名: | 宋宇力 |
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作者单位: | 复旦大学金融研究院,上海200433 |
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摘 要: | 金融期货业务将给我国的证券公司监管带来挑战。本文建议采取以下监管对策:严把准入门槛,包括主体准入、产品准入;强化风险管理与控制,包括出台风险管理指导性文件、完善风控指标体系、重视防范法律风险、建立金融期货业务信息披露制度、做好风险处置的制度设计;完善监管架构和协作机制,包括尝试成立“金融期货业务监管专门小组”、更加重视跨市场联动监管、进一步发挥证券业协会协作监管作用、积极加入国际协调监管。
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关 键 词: | 证券公司 金融期货 业务创新 券商监管 |
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