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| 防范负债业务大额案件的三层次感想 | |
| 作者姓名： | 林跃武 |
| 作者单位： | 中国工商银行上海内审分局 |
| 摘 要： | 笔者分析了金融案件发生的原因,并对照工商银行目前的内部控制现状,产生了防范负债业务大额案件的三层次感想。第一层次感想:要强化临柜操作环节的硬控制1.试行空白重要凭证和个人名章的机控,实行金融工具和操作环节的硬控制。一是把定期存单等空白重要凭证的号码全部输入银行电脑之中。二是每个支行、网点领用的空白重要凭证按号码进行排序并在电脑中进行锁定。三是空白重要凭证实物的使用要与电脑中空白重要凭证号码配对正确,电脑才能打印凭证;这样其他支行失控的重要空白凭证和伪造的凭证就难以在本网点使用了。四是每日营业终了,由营业… |
| 关 键 词： | 金融案件 工商银行 内部控制制度 负债业务 操作规范 中国 |
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