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反洗钱客户风险等级分类管理的作用
作者姓名:
周凤鸣
作者单位:
农行湖北分行
摘 要:
洗钱风险管理的现实意义金融机构的洗钱风险来自内外两个方面。其中内部风险决定于法律规制和控制体系,主要体现为内控风险,外部风险包括产品与服务风险、客户(交易对手)风险、国家或地区风险,其焦点集中于账户。而客户风险等级分类管理有两层含义,一是对客户按不同风险进行分类和管理,这是对金融机构客户身份尽职调查义务一定程度的豁免,允许对低风险客户采取低强度身份尽职调查措施。二是对高风险客户,尽职调查工作应更加严格和有效。
关 键 词:
客户身份
风险等级
分类管理
反洗钱
尽职调查
金融机构
风险管理
洗钱风险
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