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| 加强证券业洗钱风险防范工作的思考 | |
| 引用本文： | 刘哲,汪慧玲,贾学平.加强证券业洗钱风险防范工作的思考[J].金融会计,2011(12):67-68. |
| 作者姓名： | 刘哲 汪慧玲 贾学平 |
| 作者单位： | 中国人民银行长春中心支行; |
| 摘 要： | 一、洗钱风险的主要环节与监管难点
（一）诱发洗钱风险的主要环节利用证券进行洗钱犯罪有两个重要环节，一是人市资金环节易诱发洗钱犯罪。例如：投资者开户后，由于对入市资金的性质没有限制，证券机构难以对其进行有效识别，在一定程度上给洗钱犯罪造成可乘之机。二是交易环节易诱发洗钱犯罪。例如：通过收购使非法资金转变为合法资产； |
| 关 键 词： | 洗钱风险 风险防范工作 证券业 洗钱犯罪 入市资金 证券机构 非法资金 诱发 |
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