| 金融机构可疑交易报告有效性研究 |
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| 引用本文： | 中国人民银行长沙中心支行反洗钱处课题组,张瑞怀.金融机构可疑交易报告有效性研究[J].金融理论与实践,2011(5). |
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| 作者姓名： | 中国人民银行长沙中心支行反洗钱处课题组 张瑞怀 |
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| 作者单位： | 中国人民银行长沙中心支行,湖南长沙,410000 |
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| 摘 要： | 在对当前金融机构可疑交易报告进行客观性描述的基础上,本文运用制度经济学原理,建立可疑交易报告的经济模型,分析了影响可疑交易报告有效性的机理。然后通过问卷调查,从制度架构、可疑信息采集、监管者角度、可疑交易报告义务主体等方面对可疑交易报告有效性进行了实证分析。研究结果表明,现行的金融机构可疑交易报告总体上是有效的,但影响可疑交易报告有效性的一些因素还必须进一步得到重视,并提出了若干政策建议。
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| 关 键 词： | 金融机构 反洗钱 可疑交易报告 |
Research on the Effectiveness of Report for Dubious Transactions in Financial Institutions |
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| A Study Group of PBOC, Anti-money Laundering.Research on the Effectiveness of Report for Dubious Transactions in Financial Institutions[J].Financial Theory and Practice,2011(5). |
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| Authors: | A Study Group of PBOC Anti-money Laundering |
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