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DOI
责任编辑
分类号
杂志ISSN号
有效监管证券可疑交易
作者姓名:
潘文娣
何健
作者单位:
中国人民银行海口中心支行
摘 要:
反洗钱一法四规自2007年实施至今已5年多,按照法律规定的反洗钱可疑交易标准及报告路径,金融机构可疑交易报告工作逐步开展并深入,工作体系日趋成熟。但是由于证券业反洗钱工作起步较晚,相关报告制度和机制不成熟不完善,制约了报告工作的有效开展。造成证券公司可疑交易报告工作执行中出现问题的主要原因有:
关 键 词:
可疑交易
证券公司
反洗钱
金融机构
证券业
公司客户
报告制度
身份识别
客观标准
交易分析
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