| 完善证券公司业务信息隔离机制问题探讨 |
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| 引用本文： | 胡伏云,姚松涛. 完善证券公司业务信息隔离机制问题探讨[J]. 证券市场导报, 2008, 0(1): 4-11 |
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| 作者姓名： | 胡伏云 姚松涛 |
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| 作者单位： | 1. 中国证监会广东证监局,广东,广州,510120
2. 中国证监会广东证监局机构监管一处,广东,广州,510120 |
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| 摘 要： | 近年来，证券公司投行、投资等业务部门相互利用敏感信息炒卖股票，研究人员发表严重失实的研究报告和炒卖研究报告所推荐股票等情形时有发生，部分证券行业人士甚至认为“靠山吃山”是证券行业的潜规则。这些问题，反映出证券公司内部业务信息隔离机制存在严重缺陷，研究人员独立性、公正性和客观性缺失。本文分析了目前证券公司在信息隔离方面存在问题的外在表现形式和内在实质，对国内外证券业信息隔离制度进行了比较，提出了加强证券公司业务信息隔离工作、防范利益冲突和杜绝利益输送的几点建议。
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| 关 键 词： | 证券公司 信息隔离 业务防火墙 利益冲突 完善 证券业 公司业务 信息隔离制度 机制问题 Companies Mechanism Isolation Information Improving 利益输送 利益冲突 隔离工作 加强 比较 内在实质 外在表现 分析 客观性 公正性 |
A Study on Improving the Information Isolation Mechanism of Securities Companies |
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| Hu Fuyun,Yao Songtao. A Study on Improving the Information Isolation Mechanism of Securities Companies[J]. Securities Market Herald, 2008, 0(1): 4-11 |
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| Authors: | Hu Fuyun Yao Songtao |
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| Abstract: | |
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| Keywords: | securities companies information isolation business firewall conflict of interests |
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