证券公司风险成因及监管对策

证券公司风险频发，一方面源于证券市场在国民经济中的定位长期摇摆不定、投资者信心不足；另一方面也和证券公司自身管理失控、经营粗放、不重视积累、间接融资思路没有改变相关。要化解证券公司的风险，除了靠证券公司的自身努力，监管部门应当在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》指引下，先稳定态势，再推进证券公司完善内部控制，最终扶优限劣，帮助有实力的证券公司做大做强。