证券公司违规行为及其风险管理 |
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引用本文: | 袁平,李巧平.证券公司违规行为及其风险管理[J].中国审计,2003(24):18-21. |
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作者姓名: | 袁平 李巧平 |
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作者单位: | |
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摘 要: | 证券公司作为证券市场的重要力量,在一定时期甚至是主导力量,其经营行为是否合法合规,对证券市场的影响非常明显,而对其自身的发展更是至关重要。随着证券市场的逐步规范,证券公司的违规行为越来越少,而因违规经营带来的风险和损失却是越来越严重,有的证券公司甚至因此遭灭顶之灾,从此退出证券市场。因此,证券公司杜绝违规行为,风险管理过程中加强对违规风险的防范就显得十分重要。
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