构建商业银行合规风险管理机制的思考 |
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作者姓名: | 管红彬 孙学才 |
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摘 要: | 合规指银行遵循法律、条例、准则、相关的自律组织标准和行为守则的活动。合规风险是指银行因未能“合规”而可能遭受法律制裁或监管处窃、重大财务损失或声誉损失的风险。合规风险管理是指银行主动避免违规事件发生,主动发现并采取适当措施纠正已发生的违规事件的内部控制活动,它是构建银行有效的内部控制机制的基础和核心。
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关 键 词: | 风险管理机制 商业银行 内部控制活动 内部控制机制 法律制裁 违规事件 行为守则 自律组织 财务损失 监管 |
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