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| 甘肃辖区证券分支机构非现场监管现状及相关建议 | |
| 作者姓名： | 毛朗格 姚福华 |
| 作者单位： | 1. 中国证券监督管理委员会甘肃监管局;2. 兰州石化蓝馨管理公司 |
| 摘 要： | 文章介绍了非现场监管的概念,总结了甘肃辖区证券业呈现数量增加快、经营范围广、分支机构功能和架构发生了变化的现状,分析了证券分支机构非现场监管存在一定的局限性,表现在:机构监管综合信息系统(CISP系统)功能存在缺陷,法定备案与报告事项不够全面,相关监管制度不健全等,最后提出了相应的对分支机构非现场监管的工作建议,如强化CISP系统功能,提升备案和报告事项的全面性和针对性,完善非现场监管制度体系等. |
| 关 键 词： | 非现场监管 监管信息系统 证券分支机构 |
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