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| 证券公司合规管理有效性评估探讨——加拿大证券公司评估经验的借鉴及启示 | |
| 引用本文： | 周峰,陈佳颖.证券公司合规管理有效性评估探讨——加拿大证券公司评估经验的借鉴及启示[J].中国内部审计,2011(10):27-29. |
| 作者姓名： | 周峰 陈佳颖 |
| 作者单位： | 兴业证券股份有限公司; |
| 摘 要： | 2008年,中国证监会发布《证券公司合规管理试行规定》(以下简称《规定》),对合规管理所涉及的基本制度和重大事项作出了相应的规定,明确了合规管理的边界和责任主体,确立了合规管理的基本框架。几年来,我国证券公司合规管理工作从无到有,已经由初创期的专项推进转向常规运 |
| 关 键 词： | 证券公司 规管 有效性评估 加拿大 管理工作 评估体系 管理有效性 关键控制点 管理体系 有效性测试 |
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