关于推进我国证券经纪人制度建设的几点思考

2009年3月17日,证监会颁布《证券经纪人管理暂行规定》,标志着广泛以自然人形态存在的这一类证券经纪人的法律地位得到了正式确立。本文首先通过对证券公司传统经纪业务展业模式弊端的分析,阐释了证券经纪人制度的优越性和必要性,其次指出了该制度在近些年推广过程中面临的现实问题,针对这些问题,结合监管当局、行业协会、券商三个层面,提出了改革证券账户管理机制、放开委托代理空间、创新经纪人资格认证、试行经纪人职称、变革经纪业务收入模式等举措。