| 美国SEC行政执法机制研究 |
| |
| 引用本文： | 马江河,马志刚. 美国SEC行政执法机制研究[J]. 证券市场导报, 2005, 0(10): 19-26 |
| |
| 作者姓名： | 马江河 马志刚 |
| |
| 作者单位： | 1. 深圳证券交易所,广东,深圳,518010
2. 西南财经大学,四川,成都,610074 |
| |
| 摘 要： | SEC的行政执法是美国证券执法体系的核心.本文初步介绍了SEC的行政执法机制,包括调查程序和主要执法程序--发布调查报告程序、司法禁令程序和行政审裁程序.通过引用大量的案例,对各项制度和程序中涉及的法律问题进行了说明和探讨.本文的结论是,SEC执法机制的每一个环节,都有严密的规则,从程序和实体上保障SEC履行其法律赋予的执法职责;SEC的执法手段通过国会立法和司法判决不断加强;SEC的执法工作必须在法律的框架内进行,尊重和维护执法对象的合法权利.
|
| 关 键 词： | 美国证券市场 行政执法 |
On SEC Enforcement Action |
| |
| Ma Jianghe,Ma Zhigang. On SEC Enforcement Action[J]. Securities Market Herald, 2005, 0(10): 19-26 |
| |
| Authors: | Ma Jianghe Ma Zhigang |
| |
| Abstract: | |
| |
| Keywords: | SEC |
| 本文献已被 维普 万方数据 等数据库收录！ |
|
