| 基于大数据的证券公司可疑交易行为研究 |
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| 引用本文： | 郝文力,赵馨田. 基于大数据的证券公司可疑交易行为研究[J]. 财务与金融, 2016, 0(5): 1-4. DOI: 10.3969/j.issn.1674-3059.2016.05.001 |
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| 作者姓名： | 郝文力 赵馨田 |
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| 作者单位： | 1. 万和证券有限责任公司 广东深圳,518000;2. 英大证券有限责任公司 |
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| 摘 要： | 可疑交易报送是《中华人民共和国反洗钱法》赋予证券公司的一项重要反洗钱工作,可疑交易的识别和报送是证券公司履行反洗钱义务的一项重要手段,但是大量的防卫性数据使该项工作无法有效发挥识别洗钱风险的作用,而且增加了监管机构的数据筛查负担.证券公司应该运用大数据分析理论重新识别可疑交易,大数据理论下的可疑交易是包含多类信息有机结合的大数据集合,具有全体性、高效性、相关性特征.证券公司应用大数据理论分析可疑交易应做好多维度大数据建立工作,组织开发科学的监控系统,自主设计监控指标,提高报送质量及主动分析能力.
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| 关 键 词： | 大数据 可疑交易 洗钱 证券公司 |
Research on the Suspicious Transactions in Securities Companies Based on Big Data |
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| HAO Wen-li,ZHAO Xin-tian. Research on the Suspicious Transactions in Securities Companies Based on Big Data[J]. Accounting and Finance, 2016, 0(5): 1-4. DOI: 10.3969/j.issn.1674-3059.2016.05.001 |
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| Authors: | HAO Wen-li ZHAO Xin-tian |
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