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| 湖南省证券、保险业反洗钱现场检查情况及思考 | |
| 作者姓名： | 张企元 |
| 作者单位： | 中国人民银行长沙中心支行反洗钱处 |
| 摘 要： | 一、证券、保险业现场检查基本情况 反洗钱现场检查内容主要包括反洗饯组织机构及内控制度建设、反洗饯宣传和业务培训、客户身份尽职调查、客户身份资料与交易记录保存、大额和可疑交易报告. |
| 关 键 词： | 现场检查情况 可疑交易报告 反洗钱工作 金融机构 客户身份识别 交易记录保存 客户身份资料 反洗钱监管 风险监管 第三方存管 |
| 本文献已被 维普 万方数据 等数据库收录！ | |
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