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| 国际银行业监管处罚:案例研究与经验借鉴 | |
| 作者单位： | ;1.中国银监会江苏监管局 |
| 摘 要： | 本文在回顾银行业监管执法理论的基础上,采用案例分析法,梳理研究了近年来英美111个金融监管处罚案例的主要特点和原因。研究发现,当前国际银行业领域执法总体上呈现出处罚金额巨大、执法机构多样、受罚机构众多、联合处罚增多等新趋势,包括销售不当、违反反洗钱相关规定、操纵市场、消费者权益保护不足、内控缺陷等重点执法领域。下一步,中国监管机构应积极学习借鉴国际银行业执法的良好做法,增强监管执法的规范性、有效性和针对性,切实提升银行业监管执法的现代化水平。 |
| 关 键 词： | 国际银行业 监管处罚 案例研究 |
Regulatory Penalties in the International Banking Industry: Case Studies and Lessons |
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