证监会发布修订后的《证券公司分类监管规定》 |
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摘 要: | 2017年7月,证监会发布修订后的《证券公司分类监管规定》(以下简称《规定》),自公布之日起施行。《规定》共7章35条,主要修订内容包括五个方面:一是维持分类监管制度总体框架不变,集中解决实践中遇到的突出问题。不改变现行的以风险管理能力、持续合规状况为主的评价体系和有效做法,仅对相关评价指标结合行业实际和监管需要进行优化。二是完善合规状况评价指标体系,落实依法全面从严监管要求。
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关 键 词: | 分类监管 修订内容 证券公司 证监会 风险管理能力 评价指标体系 评价体系 监管制度 |
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