浅谈证券公司营业部内部控制建设

随着大连证券公司被责令关闭．南方证券被行政接管．华夏证券报出巨亏．中国证券公司面临的风险开始集中暴露。许多证券营业部出现上亿元的大案．意味着一家营业部出事．可能会吞掉整个公司的利润。证券营业部的风险控制问题．急迫而又现实地摆在面前。证券公司营业部如何加强内控建设．强化内控职能．如何通过建立健全内控制度防微杜渐，防范于未然．化解经营风险．不仅是监管机关必须考虑的一个重要问题．也是证券行业面临的一个重大课题。