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我国证券公司内部控制问题与对策探讨
引用本文:
刘丽宁.我国证券公司内部控制问题与对策探讨[J].财会学习,2015(13):69-70.
作者姓名:
刘丽宁
作者单位:
南京证券股份有限公司宁夏分公司
摘 要:
一、引言 我国的证券公司诞生在国内经济的转轨阶段,属于国有企业和中国式股份制企业的"混血儿",因此在风险控制制度等制度体系方面不同程度地带有双重体制的烙印(林楠,2013).近些年来,我国证券公司的内部控制制度暴露出了一些缺陷和问题,先前一系列证券公司的经营失败和证券公司不断出现的经营违规事件,其内在根源属于内部控制机制的缺失,在社会上产生了众多不良影响,严重威胁到了整个证券行业的正常经营与可持续发展.
关 键 词:
证券公司
控制问题
内部控制制度
内部控制机制
经营失败
可持续发展
股份制企业
转轨阶段
制度体系
证券行业
双重体制
内在根源
国有企业
国内经济
不良影响
混血儿
中国
事件
缺陷
风险
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