| 券商视角的证券立法缺陷及其完善 |
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| 引用本文： | 刘道云.券商视角的证券立法缺陷及其完善[J].上海金融,2012(1):85-87,118. |
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| 作者姓名： | 刘道云 |
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| 作者单位： | 复旦大学法学院,上海,200438 |
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| 基金项目： | 教育部研究项目，教育部2011年度博士研究生学术新人奖资助 |
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| 摘 要： | 《证券法》应根据证券市场现状和证券公司业务新发展进行适时修改,以应对证券公司创新业务发展带来的新挑战,强化对证券公司使用人员的监管,满足证券公司结构转型与经营模式升级需求。应赋予证券公司监督管理客户职责法律依据和合理性,放开证券业人员从事股票买卖行为并进行适当规制,改革金融业经营模式和金融监管模式,强化和完善对证券公司非证券业务类子公司的监管,进行证券公司危机处置和证券投资者保护立法,健全证券市场信息披露和报送制度并加强监管证券违法行为。
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| 关 键 词： | 证券公司 证券法 立法 监管 |
The Defects of Securities Legislation and the Improvement from the Perspective of Securities Company |
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| Liu Daoyun.The Defects of Securities Legislation and the Improvement from the Perspective of Securities Company[J].Shanghai Finance,2012(1):85-87,118. |
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| Authors: | Liu Daoyun |
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