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| 我国证券公司合规风险评估的问题与对策分析 | |
| 作者姓名： | 邓玉洲 |
| 作者单位： | 北京大学经济学院;财富证券有限责任公司 |
| 摘 要： | 由于历史的原因,我国证券公司从组建以来就违规不断,面临着严重的合规风险,特别随着金融业务的日益多元化、复杂化、国际化以及信息技术的发展,加强证券构合规风险评估工作更是日显重要.本文分析目前我国证券公司合规风险评估实践的现状以及问题,并结合我国证券公司的现实情况,给出了如何切实有效加强合规风险评估风险的若干针对性对策,最后强调只有把合规风险管理纳入公司治理的制度性范畴才能取得最终实效. |
| 关 键 词： | 合规管理 合规风险评估 公司治理 |
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