英国金融业原则监管演进、改革与措施研究 |
| |
引用本文: | 苏如飞.英国金融业原则监管演进、改革与措施研究[J].农村金融研究,2020(7). |
| |
作者姓名: | 苏如飞 |
| |
作者单位: | 中国工商银行内控合规部 |
| |
摘 要: | 论文在对英国金融业原则监管方式的历史演进过程进行梳理的基础上,结合英国金融监管改革进程,对现阶段英国原则监管改革措施进行分析,认为英国通过采取前瞻性监管方法、基础判断方法及强化高管人员责任的方式,修补了原先监管不力的缺陷,符合好监管原则的标准。最后,论文立足我国金融业双向开放背景,提出出台金融业业务原则、强化合规责任和加强金融产品事前干预的建议。
|
关 键 词: | 英国金融监管 事前干预 合规管理 行为监管 原则监管 |
本文献已被 CNKI 万方数据 等数据库收录! |
|