| 英国金融行为监管局执法方法、处罚及借鉴——以2019年的监管执法为例 |
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| 引用本文： | 苏如飞. 英国金融行为监管局执法方法、处罚及借鉴——以2019年的监管执法为例[J]. 海南金融, 2020, 0(7): 46-53. DOI: 10.3969/j.issn.1003-9031.2020.07.007 |
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| 作者姓名： | 苏如飞 |
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| 作者单位： | 中国工商银行股份有限公司,北京 100132 |
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| 摘 要： | 本文针对英国金融监管局(FCA)的监管执法方法展开分析,并结合其处罚方法,以2019年英国金融监管局的监管处罚情况为实例,研究英国以业务原则作为处罚依据的监管处罚特点。英国金融业监管处罚根据其原则监管方式开展,强调金融风险事前防范与监管执法的处罚威慑,并根据风险成本方式配置监管资源,注重提升监管效果。本文建议我国加强银行合规管理,强化合规风险的事前防范,优化处罚程序,完善案件信息的公示制度;同时,中资银行在英机构应顺应英国监管执法模式,做到合规优先,稳健经营。
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| 关 键 词： | 金融监管 行为监管 处罚 自由裁量 原则监管 |
U.K.Financial Conduct Authority's Law Enforcement Methods,Penalties and Lessons Learned-taking 2019's Regulatory Enforcement as an Example |
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| SU Ru-fei. U.K.Financial Conduct Authority's Law Enforcement Methods,Penalties and Lessons Learned-taking 2019's Regulatory Enforcement as an Example[J]. Hainan Finance, 2020, 0(7): 46-53. DOI: 10.3969/j.issn.1003-9031.2020.07.007 |
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| Authors: | SU Ru-fei |
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