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金融机构反洗钱激励机制建设研究 总被引:1,自引:0,他引:1
金融机构是反洗钱义务主体,对我国反洗钱工作开展起着举足轻重的作用。《反洗钱法》实施以来,金融机构反洗钱工作逐步深入,推动着反洗钱成本的不断上升,导致反洗钱成本与收益的失衡,从而在很大程度上抑制了金融机构进一步开展反洗钱工作的积极性。鉴于此,本文先从微观层面论证了反洗钱激励机制建设的必要性,再从宏观层面分析了金融机构反洗钱的现实成本与收益,最后从反洗钱主管部门、参与部门和金融机构三个方面探讨了我国反洗钱激励机制的具体构建。 相似文献
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中国人民银行海口中心支行金融稳定处课题组 《海南金融》2009,(3)
金融机构是反洗钱义务主体,对我国反洗钱工作开展起着举足轻重的作用.<反洗钱法>实施以来,金融机构反洗钱工作逐步深入,推动着反洗钱成本的不断上升,导致反洗钱成本与收益的失衡,从而在很大程度上抑制了金融机构进一步开展反洗钱工作的积极性.鉴于此,本文先从微观层面论证了反洗钱激励机制建设的必要性,再从宏观层面分析了金融机构反洗钱的现实成本与收益,最后从反洗钱主管部门、参与部门和金融机构三个方面探讨了我国反洗钱激励机制的具体构建. 相似文献
3.
胡瑜 《金融经济(湖南)》2011,(4):30-31
洗钱犯罪的日趋猖獗使得世界各个国家和地区纷纷通过立法等各种措施对其加以控制和打击。尽管我国的反洗钱法律体系正在不断的成熟和完善,但是金融机构反洗钱内控制度仍存在一些制度流于形式,配套措施缺乏操作性,反洗钱激励、补偿机制缺失等问题,影响了打击洗钱犯罪的效果。金融机构反洗钱内控制度在预防洗钱也就是洗钱的进入门槛上的作用最突出。本文对金融机构反洗钱内控制度法律问题进行分析研究,分析研究我国金融机构反洗钱现状、反洗钱内控制度存在的法律问题、国外有关反洗钱内部控制制度要求、完善我国金融机构反洗钱内控制度措施。 相似文献
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胡瑜 《金融经济(湖南)》2011,(8)
洗钱犯罪的日趋猖獗使得世界各个国家和地区纷纷通过立法等各种措施对其加以控制和打击。尽管我国的反洗钱法律体系正在不断的成熟和完善,但是金融机构反洗钱内控制度仍存在一些制度流于形式,配套措施缺乏操作性,反洗钱激励、补偿机制缺失等问题,影响了打击洗钱犯罪的效果。金融机构反洗钱内控制度在预防洗钱也就是洗钱的进入门槛上的作用最突出。本文对金融机构反洗钱内控制度法律问题进行分析研究,分析研究我国金融机构反洗钱现状、反洗钱内控制度存在的法律问题、国外有关反洗钱内部控制制度要求、完善我国金融机构反洗钱内控制度措施。 相似文献
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本文在分析证券业洗钱风险和证券业反洗钱监管国际标准的基础上,剖析了我国证券业金融机构反洗钱监管存在的主要问题,提出了完善我国证券业金融机构反洗钱监管的政策建议。 相似文献
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我国于2007年公布了《反洗钱法》,反洗钱纳入了法律轨道,使金融机构的反洗钱工作有了法律依据。通过立法确定金融机构的反洗钱职责。反洗钱涉及金融机构的多个部门,需要各个业务部门相互配合、密切协作才能够更有效地把反洗钱的工作完成得更好,金融机构才能够更发好地履行法律赋予我们的职责。笔者就金融机构的保卫部门如何履行职责协助各部门打击反洗钱的犯罪行为谈些粗浅的认识。 相似文献
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一、金融机构在反洗钱工作中存在的问题近年来,我国金融机构在反洗钱工作中与有关方面密切配合,对及时发现洗钱行为,遏制洗钱犯罪及其上游犯罪,维护经济金融安全和社会稳定发挥了重要作用。但金融机构在履行反洗钱义务中也存在一些不容忽视的问题。1.金融机构缺乏反洗钱的主动性。现实中有一些金融机构缺乏全局意识,反洗钱工作比较被动。 相似文献
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《金融机构反洗钱规定》,《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》,《金融机构大额和可疑外汇资金报告管理办法》的发布和实施,明确提出了金融机构反洗钱工作的要求,确立了我国反洗钱监控的基本框架,“一规两法”实施两年来,处于反洗钱“第一线”的金融机构所发现的洗钱犯罪行为却寥寥无几。由于金融业反洗钱存在许多薄弱环节,难以充分发挥反洗钱主力军的作用。 相似文献
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反洗钱是维护社会和金融稳定的一项重要工作。《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》等法律法规的颁布实施,为我国反洗钱工作提供了保障。中国人民银行颁布的《关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》(银发〔2008〕391)、《中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知》(银发〔2010〕48号)等一系列文件,进一步规范了金融反洗钱工作。我国反洗钱工作起步晚、基础弱。对于基层金融机构,反洗钱是一项新工作,存在一些问题,应当引起重视。本文指出了基层金融机构反洗钱工作中存在的一些问题,并提出了完善建议。 相似文献
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本文介绍了美国证券期货业反洗钱经验,概述了我国金融机构反洗钱工作的基本情况,对证券期货行业开展反洗钱工作面临的挑战进行了分析,提出了借鉴美国较为成熟的证券期货反洗钱经验,加强我国证券期货行业反洗钱监管的措施。 相似文献
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对完善我国金融机构反洗钱制度的若干建议 总被引:3,自引:0,他引:3
2003年年初,中国人民银行连续颁布和实施了《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》以及《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》(以下简称“一规定两办法”),明确了金融机构开展反洗钱工作的相关制度,标志着我国金融机构反洗钱制度框架初步 相似文献
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我国自2003年3月1日颁布实施了《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》和《金融机构大额和可疑外汇支付交易报告管理办法》,形成了以金融机构为主线的反洗钱的基本框架。但就基层金融机构反洗钱工作状况而言,仍存在诸多问题,亟待加强与改进。 相似文献
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反洗钱是金融机构合规管理的一项重要内容。本文在论述合规、合规风险与金融机构合规管理的基础上,分析了反洗钱与金融机构合规管理的关系,研究了金融机构反洗钱合规管理的特点,剖析了金融机构反洗钱合规管理的主要内容。 相似文献
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反洗钱是金融机构合规管理的一项重要内容。本文在论述合规、合规风险与金融机构合规管理的基础上,分析了反洗钱与金融机构合规管理的关系,研究了金融机构反洗钱合规管理的特点,剖析了金融机构反洗钱合规管理的主要内容。 相似文献
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白国谦 《湖北农村金融研究》2012,(1):58-59
《反洗钱法》实施以来,金融机构反洗钱工作逐步深入,但是,推动着反洗钱成本的不断上升,导致反洗钱成本与收益的失衡,从而在很大程度上抑制了金融机构进一步开展反洗钱工作的积极性。究其主要原因是我国反洗钱工作缺乏一套有效的激励机制。本文试图对其激励机制的建立提出建议,以推进反洗钱工作的开展。 相似文献
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