工行安徽滁州分行举行内控案防知识竞赛

为深化“内控案防制度执行年”活动,营造良好的制度执行氛围。展示团队风采,创建和谐银行。2011年10月30日,工行安徽滁州分行举行内控案防知识竞赛。通过竞赛进一步提高全员案件防范意识。确保各项业务安全运行,提升核心竞争力。     

农发行内控合规管理存在的问题及对策

当前,农发行正按照银监会的统一部署,深入开展＂银行业内控和案件防范制度执行年＂活动,因此,探讨进一步加强内控和案防制度执行力建设,健全内控合规体系和案件防控机制,确保各项业务稳定健康发展显得尤为重要。     

加强内控和案防工作浅析

开展银行业内控和案防制度执行年活动,是银行业面对当前案件防控形势,为有效防范案件发生所采取的一项重要举措。本文就完成内控和案防工作的目标任务及需要做好的几项工作谈一些看法。     

基层央行内部控制综合系统的设计与实现

为了加大内控机制建设力度．中国人民银行（以下简称“央行”）基层行推广了内部控制评审系统,实行了内部控制自我评估定期报告制度和业务违规行为经济处罚制度。通过开展“内控制度建设年”、“内控制度执行年”和“业务操作标准年”等活动,     

坚持“三同”提高内控管理水平

为了实现“安全运营无两案”的内控案防目标,工行广西钦州分行坚持“两手抓．两手都要硬”的方针,强化内控管理工作,为全行经营发展提供坚实的内控案防保障。     

五项机制成就“零案件”——工行浙江省台州分行加强营业网点内控防案建设纪实

营业网点是银行经营管理的“细胞”,也是内控防案的前沿阵地,加强营业网点风险点管理,是防范和化解金融风险的基础。近年来,工行浙江省台州分行针对营业网点内控防案新形势,积极探索,逐步建立起基层网点内控防案工作“五项机制”,不断提升营业网点风险控制能力和综合竞争能力,全行连续11年实现营业网点零案件、零重大差错事故。     

工行广东省中山分行开展“我为案防找漏洞”活动

为了进一步强化内控管理，丰富内控文化建设，增强广大员工自觉参与内控管理的意识，在开展“人人遵章，全行整改”再教育活动的同时，工行广东中山分行八月份在全行开展了“我为案防找漏洞”百条建议征集活动。经过两个多月的查找活动，共征集各类建议232条。通过组织评选，评出获奖建议100条，其中：一等奖10条：二等奖20条；三等奖70条。存获奖的百条建议中，既有针对制度、大机系统方面的漏洞提出的建议，也有针对制度执行落实不到位的问题提出的建议。所提的每条建议都有解决问题的建议和措施，为该行各项业务的健康发展，为加强制度建设，强化内控管理提供了不少有价值的参考意见。     

内控案防“三剑客”

近年来,银行业外部作案减少,但内部作案占比攀升,内控案防工作刻不容缓。如何做好内控案防工作？由于内部案件的作案人是“自己人”,就要求我们应该管好自己的人。所以,内控案防工作应该从员工管理入手。     

金融反腐倡廉制度建设的实践与思考

制度建设即是惩防体系建设的重要组成部分,也是党风廉政建设的根本保证。近年来,人民银行南京分行深入开展制度建设活动,建立了权力约束机制和案防责任制度,完善了内控缺席和监督考核制度,初步形成了党风廉政建设的制度体系,使制度防腐的作用得到了有效发挥。同时,制度建设中存在一些不容忽视的问题：执行制度的意识有待增强、执行制度的环境有待优化、制度本身不完善、制度的强制力不够等。为进一步推进反腐倡廉的制度建设,必须增强制度观念,完善制度体系,突出制度创新,加强对制度执行的监督检查,严格制度的执行问责,切实提高制度的执行力。     

强化内控案防管理的实践与思考

内控案防管理工作是银行的“生命线”,做好内控案防工作至关重要。本文以基层县级支行为例进行了实践到理论的探索,具有良好的参考和借鉴价值。     

党风促行风 当好排头兵——中国工商银行贵州省分行营业部开展“创建党员责任区”活动

今年以来,中国工商银行贵州省分行营业部党委在总行党委的正确领导下,以“党员案防责任区”活动为切入点,将活动内涵进一步深化和延伸至案防内控、营销、服务、培训等各个经营管理环节,在全行基层党组织和全体党员中开展了“创建党员责任区”活动。这是该部党委近年来不断巩固和扩大党建成果的又一创新举措。     

关于加强内控案防专项治理的分析与思考

本文通过对当前内控案防工作面临的内外部形势和现有各类风险成因分析,结合目前正在开展的强化内控管理、全员防范案件专项治理活动的有关要求,提出了加强内控案防专项治理的针对性举措。     

实施案件预警新举措增强案件防范主动性

我部目前辖属21个支行,241个营业网点,员工3798人,管理链条长,机构人员多,内控难度大。探索一种更加适合实际的内控管理办法,是我部纪检监察部门多年来不断思考的问题之一。2002年,我部实施了案件防范工作预警制度,全面协调各岗位、条块力量抓好案件防范,形成了全辖齐抓共管的局面,使案件(事故)苗头得到早预防、早发现、早堵截,遏制住了1997年以来连续发生大要案的势头,出现了一个相对稳定发展的局面。实践证明,实施案件防范工作预警制度,可以掌握案防工作主动权,体现“事前防范,案前预警”的案防原则,是一种有效的内控管理办法。一、剖析问…     

对农村信用社案防管理缺位的思考

近年来,农村信用社案防组织体系、案防思想教育、案防制度体系和案防工作机制缺位问题凸显,案件数量出现大幅反弹,在当前经济转型的关键时期,农村信用社必须牢固树立内控优先的经营理念,进一步强化员工合规经营意识和案防意识,夯实案防管理基础,完善案件防控长效工作机制。只有这样,才能有效提升农村信用社案防管理水平,巩固农村信用社体制改革和业务经营的重大成果。     

防范案件要做到"八个到位"

银行在加强内控管理、防范风险方面,制度不可谓不多,措施不可谓不全,自上而上可谓重视至极,而金融系统大案要案仍频频发生.除了银行是案件易发行业的原因外,一些措施、办法执行不到位也是重要原因.要确保防案工作制度化、规范化,必须坚持防案工作"八个到位".     

浅议如何做好专职内控监察员工作

向一级支行派驻专职内控监察员是总省行党委为进一步加强内控案防组织管理而作出的重要决策部署，是提高基层行廉政案防管理水平有力的组织保障。专职内控监察员可以说责任重大，使命光荣。笔者就如何立足岗位履好职、尽好责，谈谈个人认识。     

抓实“四个方面” 持续加强内部控制建设

<正>财政部部长刘昆同志在财政部内控委会议上指出：“财政部门作为财会监督主责部门，打铁必须自身硬，正人先正己，才能真正推动包括财会监督在内的各项财政事业向纵深发展”。财政部吉林监管局坚持以严格内控管理推动党中央重大决策部署和部党组各项部署要求不折不扣落地生效，以严格制度执行切实规范权力运行和提升财政监管效能，2023年以来在巩固已有内控工作成果的基础上，     

关于加强基层行内控建设及案件防范工作的思考

从严治行规范经营一直是近年农行的主要经营方略,为此农总行出台了一系列内控管理及违规处理办法,强化了内控建设,加固了全行内控防线。但当前一些基层行仍不时出现案件及事故,这虽有社会环境恶化等客观因素,但更多的是我们在内控建设及制度执行中存在这样和那样的问题。本文拟就如何加强内控建设及案件防范工作进行分析与思考。一、当前基层行在内控管理及案防中存在的问题与原因。从近年案件情况通报及责任事故来看,许多案件的发生都起源于安保思想不到位、制度执行不力、工作作风不实、纪律松散等看似细枝末节的小事情。     

对县级人民银行执行制度与案件防范工作的思考

从近年来发生在人民银行系统的重大事故、恶性案件来看,最明显的特点是“案案违规”,追根溯源,多与有章不循、制度执行不力有着直接的关系。为此,通过开展“制度落实年”活动,笔者从加强制度执行力视角,对基层案件风险防范工作进行了思考。     

基层行会计、出纳、储蓄业务内控制度执行中“断层”现象透视

基层行会计、出纳、储蓄业务内控制度执行中“断层”现象透视□林金秀刘武明一、会计、出纳、储蓄业务内控制度执行中的“断层”现象及其根源（一）内控制度执行带有浓厚的主观色彩，一些内控制度形同虚设当前各基层行对会计、出纳、储蓄业务内控制度都制定了相当细致的操...