中国的技术进步方向与技术选择———基于要素替代弹性分析的经验研究 /张月玲 叶阿简

本文从要素替代弹性视角实证分析1996-2010年间我国技术进步方向的变迁与要素价格扭曲引起的技术选择偏差。结果发现：（1）中国的技术进步表现出资本技能双重偏向性特征,资本偏向性程度的加深不仅加大了对技能劳动的替代,更加剧了在分配上对劳动的掠夺性;（2）技能和非技能劳动投入存在适度匹配。资本深化并不排斥非技能劳动,但随着非技能劳动投入持续负增长,技能和非技能劳动匹配失当,技术无效率持续陷生产于不经济区域内;（3）资本对技能和非技能劳动都富有替代弹性,尤其是资本对技能劳动替代严重,这是要素价格扭曲下的技术选择偏差和产业结构调整滞后导致的就业结构失衡的根本原因。     

要素价格扭曲、资本深化与我国劳动收入份额

本文将劳动收入份额与现实存在的要素价格扭曲和资本深化特征联系起来，以解释我国劳动收入份额下降的现象。一方面，基于20世纪90年代以后我国要素替代弹性以及要素价格相对扭曲的研究，推测并观察得出要素价格相对扭曲对劳动收入份额的负向作用。另一方面，严格的计量分析也显示，劳动收入份额与资本-劳动价格相对扭曲值成反方向变动的关系，与利率/工资率比率成同方向变动的关系，即要素价格相对扭曲（人为压低利率/工资率比率）降低了我国的劳动收入份额。其传导途径为：要素价格相对扭曲→资本偏向型技术进步→资本深化→劳动收入份额下降。欲矫正要素价格扭曲，必须加快要素市场的市场化改革。     

中国全要素生产率增长的地区差异及阶段划分——基于偏向型技术进步对1978—2013年的测算和分解

基于时变弹性生产函数,当规模报酬不变时,资本产出弹性等于资本收入份额,劳动产出弹性等于劳动收入份额,并将全要素生产率分解为偏向型技术进步和中性技术进步,采用1978—2013年我国东、中、西部的数据进行实证分析。结果表明：1979—2013年各地区全要素生产率在大部分年份呈下降趋势,全要素生产率增长总体上还是以中性技术进步模式为主;1997年前各地区技术进步表现为劳动偏向型,而1997年后表现为资本偏向型;1997年后资本偏向性技术进步对东部地区全要素生产率增长具有促进作用,而对中、西部地区全要素生产率增长具有抑制作用。技术进步偏向直接影响到我国各地区全要素生产率的增长,提高劳动产出弹性、降低资本产出弹性有助于减缓中、西部地区全要素生产率增长速度的下滑,进而促进各地区经济向集约型发展模式转变。     

有偏技术进步测度方法的演化分析

通过梳理自希克斯有偏技术进步测算方法以来众多学者对测度方法的研究，并以资本劳动比和要素替代弹性的变化与否为主线，分别得出希克斯模型、要素份额模型和变替代弹性模型。希克斯模型奠定了理论基础；要素份额模型最为细致地区分各种因素所导致的技术偏向；变替代弹性测度模型改良了希克斯模型，从有偏技术进步的本质进行测度，应用性最广。     

技术进步偏向对制造业就业增长的影响

基于要素增强型生产函数构建技术进步偏向对就业增长影响的理论模型,并利用1987—2013年中国制造业数据进行实证检验,分析表明：制造业部门中资本与劳动之间呈互补关系;1987—2013年整个制造业的技术进步是偏向资本的,并且其各行业的技术进步也基本偏向资本;技术进步偏向资本对整个制造业就业增长具有抑制作用,但与1987—1999年相比,2000—2013年技术进步偏向对就业增长的影响明显下降;大多数制造业行业的技术进步具有较强的资本替代劳动特征,其中劳动密集型行业技术进步对劳动的替代较小,而工资上涨进一步诱导行业技术进步偏向资本。为保障就业稳定增长,应加强对前沿技术引进的宏观调控和管理,降低资本替代劳动的速度,实现技术进步与就业增长的良性互动。     

我国高技术产业技术进步偏向与全要素生产率增长

基于我国1998—2019年高技术产业分行业及不同所有制的数据，运用DEA-Malmquist指数实证分析我国高技术产业全要素生产率演进特征，并从偏向性技术进步角度分析不同所有制分行业技术进步偏向的差异性。研究发现：技术进步是我国高技术产业全要素生产率增长的主要因素，偏向性技术进步对我国高技术产业全要素生产率起到促进作用；部分行业的技术进步与要素禀赋的匹配状态不理想，过多的劳动力要素投入不利于高技术产业技术进步；不同所有制之间的技术进步要素偏向性有一定差异，外资及港澳台企业资本推动明显。因此，应从优化资源配置、提高技术与要素禀赋的匹配水平、加强资本投入、完善技术转化体制等方面切实提高我国高技术产业整体发展水平。     

要素市场扭曲对我国技术进步的影响特征研究

本文在垄断竞争框架下,首次推演出资本和劳动要素市场扭曲影响技术进步的数理模型,进而选取1998~2012年的省际面板数据进行实证检验,结果表明,我国资本和劳动要素扭曲抑制了技术进步;进一步检验发现存在资本和劳动要素扭曲促进技术进步的门槛区间;但跨过一定门槛后,要素扭曲对技术进步的作用由促进变为抑制。基于此,文章提出合理化的对策建议,填补了相关研究领域的空白,为后续研究提供了有益借鉴,为要素市场化改革和经济发展方式转变奠定了理论基础。     

技术进步偏向与劳动力要素的关系研究——以中国制造业为例

将中国制造业分为四类,分别研究各类行业劳动力要素的配置、供求和技术进步偏向状况,总结得出技术偏向性与劳动力要素的双向关系,发现要素间的相互关系、要素价格、要素市场、要素替代弹性等是影响二者关系的重要因素。就中国制造业来看,技术进步因素内生化于要素生产过程的程度仍较低,需根据行业特性、资源禀赋条件、在国民经济中的地位等三个方面有差别地得出协调办法。     

中国寿险业的技术进步存在异质性吗?——基于要素偏向性的视角

本文立足识别中国寿险行业的技术进步偏向。从微观主体入手,将寿险公司承保与投资活动同时纳入分析框架,利用DEA-Malmquist指数分解法构建了技术进步偏向模型,给出了中资及外资寿险公司在人力、经营费用和资本的投入偏向,以及承保和投资的产出偏向判断,来回答中国寿险公司技术进步是否存在异质性的现实问题。研究结论显示:中国寿险业的全要素生产率增长来源由技术效率向技术进步迁移;中国寿险业的技术进步整体偏向于密集使用费用和资本;中资与外资寿险公司具有不同的投入要素偏向,前者偏向于密集使用费用,后者则偏向于密集使用资本;同时投资收益则是产出端的技术进步偏向方向所在,而对赔付支出的偏向性较弱。基于此本文提出了我国寿险业如何稳健发展的建议。     

资本深化、要素技术效率与产业升级——基于1998—2019年中国35个工业行业的实证分析

生产资料的不断积累和更新带来经济系统中各产业的资本深化,资本深化又带来资本体现式技术进步,有偏技术进步则使不同要素的技术效率发生不同的变化,影响各要素的投入结构和产出效率,进而推动产业升级。采用1998—2019年中国35个工业行业的面板数据,运用标准化供给面系统方程估计要素替代弹性,并测算各行业的劳动技术效率和资本技术效率,结果表明,多数行业的劳动技术效率高于资本技术效率,且劳动技术效率呈现上升趋势,而资本技术效率先上升后下降。进一步采用中介效应模型分析发现,要素技术效率在资本深化促进产业升级中具有显著的部分中介效应：资本深化、劳动技术效率提高和资本技术效率提高均可促进产业升级,资本深化可以通过提高劳动技术效率促进产业升级,但也可能通过降低资本技术效率抑制产业升级。因此,要加快技术进步,提高人力资本水平,适度推进资本深化,优化要素配置,充分发挥要素技术效率提高对产业转型升级的促进作用,进而通过产业升级推动经济高质量发展。     

技术进步偏向对就业增长的影响——基于中国1978—2013年数据的实证分析

利用1978—2013年的数据测算我国的全要素生产率增长和技术进步偏向,并基于新古典理论的分析框架,将就业增长分解为资本增长、全要素生产率增长（中性技术进步）和技术进步偏向三部分,分析表明：1979—1989年,我国技术进步的偏向不太明显,但在1990—2013年,我国技术进步明显偏向资本;资本投入对就业增长的贡献度远大于技术进步偏向和全要素生产率增长对就业的贡献度;因此,资本深化、技术进步偏向资本是我国就业增长严重滞后于经济增长的主要原因。为促进我国就业增长,应优先构建以促进就业增长为目标的宏观政策体系,大力发展与我国资源禀赋结构相匹配的劳动密集型技术,并加快中小企业的发展。     

技术引进来源地对地区技术结构的影响——基于长三角与珠三角技术等级和技术类型的比较研究

长三角与珠三角的经济发展具有明显的外向型特征,技术引进来源地的不同可能是其技术结构差异的重要原因。将技术结构分为技术等级（全要素生产率）和技术类型（技术进步偏向）两个维度,分析长三角和珠三角的技术结构;将技术引进来源地区分为港澳台地区和其他地区（发达国家）,分析不同来源地的技术溢出（进口技术溢出和FDI技术溢出）对长三角和珠三角技术结构的影响,结果表明：以20世纪90年代为分界点,珠三角的技术等级从高于长三角转为低于长三角;长三角的技术类型为资本偏向型,而珠三角的技术类型为劳动偏向型;来源于发达国家的技术溢出促进了长三角技术等级的提升,并使其技术类型朝资本偏向型方向发展;来源于港澳台地区的技术溢出抑制了珠三角技术等级的提升,且使其技术类型朝劳动偏向型方向发展。不同来源地的技术引进对地区技术结构有不同的影响,各地区应根据自生的产业发展需求和要素禀赋结构选择适配的引进技术,并增强自主研发能力,以促进地区技术进步和产业发展。     

偏向型技术进步与中国经济增长方式的转变

通过经济增长核算的方法,结合改革开放以来经济增长数据将中国经济增长分阶段进行分析。研究发现,目前中国经济增长方式处在初级阶段,特点是资源消耗大、增长依靠资本投入、收入不平等。造成这种情况的主要原因是中国的经济增长过分地依赖于资本偏向型技术进步,进而导致经济的可持续增长受阻。要想突破这种增长阻力,必须利用合乎中国资源禀赋的技术进步,即劳动偏向型技术进步,才能引导经济增长方式由低级阶段转向高级阶段,具体措施是在生产领域采取诱致性创新。     

要素价格扭曲、内需增长与企业出口竞争力提升

企业出口不仅取决于国际市场的供求关系,而且受到国内市场环境的影响。要素价格扭曲导致的资源错配会对出口企业产生不利影响,进而有损其出口竞争力。然而,现有文献较少研究要素价格扭曲对企业出口竞争力的影响及其传导机制,尤其缺乏相关经验分析。本文通过构建一个包含“扭曲税”的理论框架分析要素价格扭曲与企业出口竞争力的关系,认为：要素价格扭曲会阻碍企业间的资源再配置,削弱更替竞争的效率提升效应,使得大量低效率企业不能进行市场出清,同时还会抑制企业的技术创新行为,进而不利于企业通过效率提升和技术进步来提升出口竞争力。同时,国内需求增长产生的本地市场效应、需求引致创新效应、经济集聚效应等不仅能促进企业出口竞争力提升,还会弱化要素价格扭曲对企业出口竞争力的负面影响。采用中国1999—2007年工业企业以及2007—2020年上市公司数据的分析发现：企业的要素价格扭曲（包括资本价格扭曲和劳动价格扭曲）程度与其出口竞争力显著负相关,同时,要素价格扭曲程度与企业的市场退出和技术创新概率也显著负相关,表明要素价格扭曲会显著抑制企业出口竞争力的提升,其中存在阻碍低效率企业市场退出和抑制企业技术创新的传导路径;内需增长对企业出口竞争力具有正向影响,且能显著弱化要素价格扭曲对企业出口竞争力提升的抑制作用;要素价格扭曲对企业出口竞争力的负向影响存在企业异质性和地区异质性,表现为资本价格扭曲对融资约束较低的外资企业和国有企业影响更为显著（相比私营企业）,而劳动价格扭曲对劳动报酬占比较低的私营企业和外资企业影响更为显著（相比国有企业）,要素价格扭曲对市场化程度较低地区的企业影响更为显著;此外,劳动价格扭曲对企业出口竞争力的负向影响比资本价格扭曲更大。相比于以往文献,本文拓展和深化了要素价格扭曲的经济效应以及企业出口竞争力的影响因素研究,并从内需增长的角度为深入认识要素价格扭曲与企业出口竞争力的关系提供了新思路,也为要素价格扭曲的企业出口竞争力抑制效应及其微观机制提供了经验证据。根据本文的研究结论,各地应持续深化各领域的市场化改革,加快构建全国统一大市场,实施扩大内需战略,切实缓解各类微观经济主体（尤其是私营企业）的融资约束,并持续提高劳动报酬在初次分配中的占比。     

福建出口增长方式的实证研究——基于经济增长源视角

改革开放以来,福建的出口贸易取得了巨大的发展,但与此同时,对出口行业的投入也急剧攀升,出口增长是依赖于高投入的粗放型,还是已经转化为集约型的增长方式,对福建省的出口增长方式的界定显得很重要。以现有的文献为基础,基于1981年—2007年的出口数据,采用C-D生产函数模型,通过回归得到资本及劳动的出口产出弹性,再分别计算全要素生产率、资本投入以及劳动投入对出口增长的贡献,并以此来描述出口增长的方式,并对福建的出口增长提出加大引进外资和对出口企业的投资、加强对出口行业从业人员的技能培训、加大技术投入促进技术进步等建议。     

河北省技术进步的就业效应研究

随着工业化改革进程的纵深化发展,经济增长方式正在由依赖资本、劳动等要素投入转向对科技进步的依赖。河北省经济高速增长的同时面临着严峻的就业形势,研究技术进步的就业效应,建立二者良好的联动机制对河北省至关重要。在梳理文献的基础上,采用恒定替代弹性生产函数来测算河北省技术进步指数;构造最优雇佣函数来测算出技术进步对就业总量具有微弱的挤出效应,运用就业结构模型测算出技术进步使得第一产业从业人数下降,而第二产业、第三产业从业人数上升,尤其第三产业从业人数随着技术进步升幅较大。     

新疆农业生产要素产出弹性、替代弹性及其技术进步差异分析——基于超越对数生产函数模型

为了探析西北民族地区农业生产要素对农业经济的增长效应,研究构建超越对数生产函数,把农业资本投入、劳动力投入、土地投入及中间投入作为农业生产函数的投入要素,运用岭回归估计法,对新疆农业生产要素的产出弹性、替代弹性及其技术进步差异进行估计分析,实证分析结果表明各农业生产要素协同匹配水平不高,农业资本投入、劳动力投入、土地投入利用效率显著低于农业中间投入,农业劳动力投入和农业土地投入的地位下降明显,农业资本投入和农业土地投入的技术进步速度较低。最后,根据实证结论提出提高新疆农业生产要素配置效率、驱动农业经济快速增长的有效政策含义。     

中国制造业技术进步的特征变化及其对就业的影响

选取2011—2019年制造业A股上市公司数据,采用多维固定效应模型分析中国制造业技术进步的特征变化及其对企业就业人员数量的影响。研究结果显示,近年来中国制造业技术进步由劳动节约型转变为资本节约型,在长期表现为中性的特征。企业研发投入强度的提高会促进员工整体数量增加,在就业结构上会降低生产人员和未受过高等教育员工的数量,增加技术人员和接受过高等教育员工的数量,这也体现了技能偏向性的特征。技术进步对制造业企业就业人员数量的影响在不同类别、不同时段和不同研发投入强度的企业存在一定差异,这主要是由于企业制度和技术进步特征变化产生的结果。因此,应鼓励企业加大研发投入,提高低技能劳动者技能水平,促进民营经济健康高质量发展,以助力实现高质量充分就业。     

要素价格扭曲阻碍了企业有效市场退出吗?——来自中国制造业企业的微观证据

要素价格市场化是有效发挥市场竞争选择机制、实现企业优胜劣汰和优化资源配置的重要前提.基于中国经济转型时期要素价格扭曲和企业剧烈更替并存的特征事实,利用1998-2007年中国制造业企业数据实证研究了要素价格扭曲对企业有效市场退出的影响效应及其内在机制.研究发现,要素价格扭曲显著阻碍了企业有效市场退出,在考虑内生性问题和进行稳健性检验后研究结论依然成立.异质性检验结果显示,要素价格扭曲对企业有效市场退出的阻碍效应在所有制、规模、行业、地区和生产率等异质性企业间呈现出显著差异.基于中介效应模型的影响机制检验结果进一步表明,要素价格扭曲主要通过资本偏向效应、收益扭曲效应、融资约束缓解效应和寻租激励效应等途径显著阻碍了企业有效市场退出.研究结论不仅有助于深化理解要素价格扭曲和企业市场退出之间的内在关系,而且为加快推进要素市场化改革、矫正要素价格扭曲、完善市场退出机制提供了有益的政策参考.     

改革开放30年 我国科技进步对经济增长的贡献

这里讨论的科技进步指广义科技进步,通常称之为全要素生产率（TFP）,它是资本投入和劳动投入之外对经济增长起促进作用的因素总和,既包括狭义技术进步导致资本,劳动效率的提高,也包括体制改革、结构变动等导致要素效率提高。改革开放30年来,广义技术进步在经济增长中扮演了重要角色。