外商直接投资技术溢出效应研究

绝大多数理论研究成果表明,跨国公司所主导的FDI可以通过技术溢出效应使东道国的技术水平、组织效率和管理技能不断提高,帮助国民经济走上内生化增长道路。本文分析了FDI技术溢出效应的一般途径及其主要影响因素,围绕促进FDI技术溢出效应的发挥,从产业引导、提高劳动力素质、提升我国行业发展基础、增强吸收技术和自主创新能力,以及知识产权保护等方面展开了政策探讨。     

FDI创新溢出与门槛效应——基于非线性面板平滑转换回归模型的分析

本文采用面板数据的变系数模型和非线性面板平滑转换回归模型对1998～2008年我国高技术产业13个细分行业中FDI的创新溢出和门槛效应进行检验和测算,结果显示：FDI创新溢出效应在我国高技术产业各细分行业中存在明显差异;行业技术水平、人力资本、市场竞争程度对高技术产业FDI创新溢出效应皆存在门槛效应,具体而言,当内资企业行业技术水平超过0.756的门槛值后,FDI创新溢出提升的速度明显加快;当内资企业的人力资本跨过的7.79门槛值后,FDI创新溢出效应出现显著的跃升;FDI创新溢出效应只有在市场竞争程度较激烈（赫芬达指数〈638.0）的行业才更为明显;与人力资本、市场竞争程度相比,行业技术水平对FDI创新溢出的影响最为显著。     

中国工业碳排放绩效:静态水平及动态变化——基于中国省级面板数据的实证分析

本文在全要素分析框架下利用环境技术测度了2003～2009年我国各地区工业碳排放绩效的静态水平、动态变化,并运用动态面板数据计量方法对影响我国工业碳排放绩效变动的因素进行了实证分析。研究发现,我国工业碳排放绩效处于上升状态,但整体水平较低,且在区域之间极不平衡;技术效率与技术进步对其改善皆起正向作用,技术进步的作用力度大于技术效率;经济发展水平、结构因素、能源因素、对外开放以及环境规制等对我国工业碳排放绩效产生深刻而复杂的影响。     

生产性服务业FDI空间集聚与东道国技术溢出绩效改进关联研究——基于长三角的实证

针对外资在华集聚,验证了生产性服务业FDI与东道国技术溢出的关联格局与溢出绩效改进影响要素。结果证实,长三角区域生产性服务业FDI空间关联与区域的技术溢出改进关联强度具有热点高值簇偏少、次热点广而绩效扩散不均匀特征和递减加速的负向渗透规律;在150km距离范围内,外部资本和市场化程度、劳动力及开放程度分别构成江苏省、浙江省和上海市获自生产性服务业FDI与东道国技术溢出改进的主要关联因素。     

金砖四国碳排放、FDI引进与TFP的关系

选取1981～2008年的数据,运用基于数据包络分析的Maimquisr生产率指数法和超效率DEA模型对金砖四国的工业全要素生产率（TFP）及分解变量技术进步、技术效率指数进行了测算;进而采用协整检验方法,实证分析了金砖四国的碳排放与FDI引进、工业全要素生产率（或分解变量）之间的长期均衡关系和短期相互影响.结果表明：长期以来,中国的碳排放与FDI引进和TFP变动均没有显著的均衡关系,而其他三国的碳排放与FDI引进或者TFP及其分解变量均具有长期均衡关系.短期来看,中国的FDI引进与技术进步变动互为Granger因果关系,但它们对碳排放的影响不显著;印度和巴西的FDI引进是TFP或技术效率变动的Granger因果关系,而TFP或技术效率的提高又是碳排效减少的Granger原因,俄罗斯的工业全要素生产率和碳排放存在双向Granger因果关系.     

国际知识溢出对中国内资企业创新产出的影响——FDI渠道、进口贸易渠道与吸收能力的调节作用

国际知识溢出效应主要通过FDI渠道和进口贸易渠道实现,并受技术吸收能力的调节。利用2009—2017年中国20个工业行业的面板数据,实证检验FDI知识溢出和进口贸易知识溢出对内资企业创新产出的影响以及企业吸收能力的调节作用,结果表明：从工业全行业及资本和技术密集型产业来看,FDI的知识溢出效应显著为正,但进口贸易知识溢出对企业创新产出有负向影响,两种渠道的知识溢出效应均随着企业技术吸收能力的增强而增强;从资源和劳动密集型产业来看,两种渠道的国际知识溢出效应都不理想,而且进口贸易渠道的知识溢出效应随着企业技术吸收能力的增加而减弱。一方面,应鼓励和支持内资企业加大R&D和新产品开发投入,通过提高自身的技术吸收能力更好地利用国际知识溢出效应;另一方面,应加快对外开放的转型升级,加大对资本和技术密集型产业的FDI引入,为国际知识溢出创造更多机会和更好环境,进而有效促进内资企业技术水平和创新产出的高质量提升。     

国外外商直接投资产业内溢出效应研究的新进展

对近年来发展中国家、发达国家和转型国家外商直接投资(FDI)产业内技术溢出的研究总结表明,影响FDI产业内溢出的供给面因素出现新的突破,需求面因素的分析有所拓展,实证分析方法得到充实,但是分析所得到的结论并不一致。因此,还有待深入分析探讨产业内技术溢出的机制,同时关注产业间技术溢出效应。     

区域间工业碳排放绩效差异的再检验——基于中国30个省市面板数据的研究

目前中国正在进入以重化工业快速发展为特征的工业化中期阶段,在发展低碳经济的倡导下,工业碳减排成为各政府工作的焦点。基于此,笔者利用含有非合意性产出的DEA模型构建了工业碳排放绩效指数,测度了我国东部沿海地区、中部地区、西南地区、西北地区、东北老工业基地等五大区域2005～2010年工业碳排放绩效水平,并在此基础上,采用面板数据模型探讨了影响这些区域工业碳排放绩效水平的因素。结果表明：从时间层面来看,我国工业碳排放水平在波动中呈下降趋势;从区域层面来看,工业碳排放绩效不平衡。另外,面板数据模型表明,工业规模结构、产权结构、轻重结构、“三资”工业企业份额等对工业碳排放绩效产生显著影响,但在不同区域间存在一定的差异。     

外国直接投资行业间溢出效应研究

有关FDI溢出效应的实证研究表明,FDI带来了负的或者不明显的溢出效应。对此,以往的研究常常忽略行业间溢出。由于竞争的关系,国外企业会尽量阻止行业内溢出的发生,但更乐意提供行业间溢出。因此,行业间溢出是比行业内溢出更重要的溢出途径。     

基于行业技术水平分类分析FDI的技术溢出效应

本文在对涉及输入型FDI技术溢出效应的有关文献进行综述的基础上,把制造业27个行业根据OECD标准按技术含量分为高技术、中高技术、中低技术及低技术四组取样,采用面板数据模型分析了不同技术水平行业组的FDI技术溢出效应。结果表明：FDI的技术溢出效应确实存在,而且技术外溢效应容易发生在技术含量和技术密集度较高的行业中：内外资企业的技术差距对溢出存在负面影响,但这一负面影响会随内资企业技术吸收能力的提高而减弱。     

OFDI逆向技术溢出是否存在“门槛条件”——基于区域及行业的视角北大核心CSSCI

首先从区域和行业两个层面出发,测算了在环境约束下我国29个省、市、自治区和19个行业2004～2012年的全要素生产率、技术效率以及技术进步的Malmquist指数,然后基于我国省级层面数据,利用混合最小二乘法对"门槛效应"的存在性进行考察与验证,并对对外直接投资逆向溢出的行业差异性进行了分析。实证研究发现:在区域层面,对外开放度、人力资本和市场规模这3个因素均构成对外直接投资逆向技术溢出的门槛变量,只有当这3个影响因素都处于适度值区间时,对外直接投资的逆向技术溢出表现为积极而显著;当不处于适度值区间时,上述3个因素对对外直接投资的逆向技术溢出的作用效果则表现为负或者不显著。在行业层面,进一步检验了影响对外投资逆向技术溢出的各吸收能力因素的门槛特征,并从行业发展水平、行业人力资本和行业研发投入这3个方面测算了引发积极逆向技术溢出效应的门槛水平。     

我国老工业基地碳排放影响因素研究

采用我国48个老工业基地37个工业行业2006—2012年的数据,核算其碳排放量及变化趋势,并运用LMDI方法从区域和行业两个层面分析碳排放的影响因素,研究发现：老工业基地能源消费还是以煤炭消费为主;从地区层面看,行业规模和能源结构是影响碳排放的主要拉动因素,行业结构和行业能源强度是影响碳排放的重要制约因素;从行业层面看,行业规模对37个行业的碳排放均表现出拉动作用,能源强度对7个行业的碳排放起到拉动作用,能源结构对28个行业的碳排放量具有拉动作用。应适度控制工业行业规模,优化行业结构及能源消费结构,加快技术进步。     

FDI技术溢出、自主研发与内资企业技术创新——以中国高技术产业为例

FDI的技术溢出效应对内资企业技术创新有重要推动作用,FDI对内资企业技术研发能力和成果转化能力的溢出效应存在较大区别。采用2005—2013年中国高技术产业16个行业的面板数据,实证分析FDI和自主研发对内资企业技术研发能力和成果转化能力的影响,结果显示:FDI对内资企业的技术研发能力具有显著的溢出效应,但对内资企业的创新成果转化的溢出效应不显著;政府研发支出和企业研发支出对内资企业技术研发能力和成果转化能力的影响都不显著,研发资本支出的利用效率较低。提高内资企业研发资本利用效率和研发人员素质有利于增强FDI技术溢出的吸收能力和创新成果转化能力。     

中国区域工业碳排放空间计量研究

以STIRPAT模型为理论基础,从区域层面构建了工业碳排放驱动因素的扩展STIRPAT模型,运用空间杜宾模型实证考察了各驱动因素对区域工业碳排放规模和碳排放强度的影响;同时,运用时空地理加权回归模型(GTWR)实证考察了各驱动因素对区域工业碳排放规模和碳排放强度影响的时空差异。实证结果表明,区域间工业碳排放具有一定的示范作用,驱动因素通过直接和间接途径影响碳排放,除能源强度、能源价格、对外开放因素外,其他影响因素均表现出显著性。因此,要实现区域工业碳减排,必须充分考虑区域工业空间相关性、异质性和外溢性,适当扩大低碳工业投资规模,完善工业能源消费结构,优化产业结构,加快工业行业技术进步,有效规划区域工业碳排放,实现区域工业碳减排的良性循环。     

FDI技术溢出效应影响因素的实证分析——基于中西部地区的比较

技术溢出是FDI影响东道国企业技术水平的重要途径,而技术溢出效应的强度受到多种因素的制约。利用中、西部地区的面板数据,对FDI的技术溢出效应及其制约因素进行实证分析,结果发现:引入与内资企业技术差距较大的外资,提高人力资本水平,加大R&D的投入额有利于技术溢出;独资化企业不利于当地企业获得在华外资企业的技术溢出;开放度与溢出效果不成正相关关系,外资政策的制定不应一味强调引入外资的数量。     

产业结构变动、技术进步与碳排放

碳排放强度的降低有两个途径:技术进步和结构变动.本文从碳排放强度的视角,运用因素分解法,将碳排放强度分解为产业结构变动和技术进步,测算了1996 ～2011年产业结构变动和技术进步对碳排放的影响.研究结果表明:1996年以来,技术进步是推动中国碳排放强度下降的主要因素,产业结构变动对碳排放强度变化的影响作用较小;在各个产业部门中,对整个国民经济碳排放强度降低贡献最大的部门是工业,其次是交通运输业.因此,将来优化产业结构降低碳排放强度还有很大的空间,通过技术进步降低碳排放强度是有效的途径.     

技术差距与FDI的溢出效应:中国工业部门的实证检验

采用面板数据模型方法,测算1999 ～2011年中国内地31个省市区工业部门的FDI技术溢出效应,检验溢出效应与技术差距的内在关系.研究发现,样本期间有21个省区的溢出效应为正、4个为负、6个不显著;溢出效应与技术差距间呈“倒U”型曲线关系,差距过大或过小均不利于FDI的技术溢出,但现阶段中国大部分省份表现为技术水平偏低,制约了溢出效应的有效释放.为此,从加强基础设施建设和加大人力资本开发等方面,提出促进FDI技术溢出的发展对策.     

环境规制对技术进步的影响——基于不同所有权企业视角

基于不同所有权性质,利用2001年—2014年的数据,使用Solow余值法测算了各种类型企业的技术进步指数,通过构建动态面板模型研究环境规制对企业技术进步的直接影响和间接影响。结果发现:环境规制促进了国有及外商投资企业的技术进步,具有显著的直接效应;环境规制与FDI两者之间的交互作用对私营企业与外商投资企业的技术进步呈现为显著的促进影响,从而提高环境规制水平,有利于FDI技术效应溢出,促进技术进步。其他控制因素针对不同企业影响表现各不相同。     

外商直接投资对皖江城市带溢出效应的实证分析——基于皖江城市带面板数据研究

皖江城市带承接产业转移示范区作为迄今为止国务院批复的全国唯一一个以产业转移为主题的示范区,外资的大量进入是必然趋势。文章利用2006-2009年皖江城市带9个城市的面板数据和FGLS方法,对皖江城市带外商直接投资的产出效应和技术溢出效应进行了分析。研究表明皖江城市带FDI确实带来了产出的增长,但是对技术溢出的效应不显著。本土的自主研发投入无论是对产出效应还是对技术溢出效应都产生了积极的影响,是创新能力形成的主要因素。尽管人力资本制约了皖江城市带的技术进步,但是FDI与人力资本相结合,促进了皖江城市带的技术进步。皖江城市带FDI并没有通过本土的研发资本投入实现技术外溢效应。     

人力资本流动对FDI技术溢出效应的影响——基于吸收能力的实证研究

人力资本流动对增强东道国自身技术吸收能力具有重要意义。本文选取来华留学生数与留学回国人数以及外资就业率作为人力资本流动的代理指标,使用数据包络分析方法(DEA)来测算技术进步,就人力资本流动对FDI技术吸收能力的影响进行了实证分析,并得出结论:FDI和人力资本流动相结合与技术进步存在正相关关系,但正效应并不显著。因此,我国应当提高人力资本流动质量,提升其总体水平,为FDI技术溢出创造优越的人才环境。