我国高技术产业研发创新效率研究——基于三阶段DEA方法

利用我国高技术产业分地区数据,应用三阶段DEA方法,对高技术产业研发创新效率进行了实证测评.主要的研究发现:我国高技术产业研发创新效率水平较低,且规模效率不高是制约其整体提升的主要原因;地区经济发展水平和劳动者素质是提高效率水平的有利因素,而地理位置和政府干预对研发创新效率提升产生显著的负向影响;按照纯技术效率和规模效率,将我国高技术产业研发创新模式分为4种类型,各省区可根据自身的效率特点,有针对性地进行改进和完善.     

老龄化对高技术产业技术创新的影响研究——基于子行业、 企业规模异质性的分析

本文利用省级面板数据，采用双向固定效应模型实证研究了人口老龄化对高技术产业技术创新的影响，并深入探讨了高技术产业不同子行业、不同规模企业所受影响的异质性。结果表明，人口老龄化对高技术产业整体，特别是与老龄人口密切相关的子行业以及大规模企业的技术创新具有显著的正Ｕ型影响。可见，在老龄化前期，高技术产业技术创新受到的负向影响更为突出，但随着老龄化程度的加深，正向影响将可能会得到更多的体现。     

论战略性高技术产业中的企业所有制结构

战略性高技术产业的产品在很大程度上具有公共产品的性质，与国家安全密切相关，交易手段和交易方式带有很强的政府色彩，受到很强的政府影响，因此，在这些产业中国有企业占有重要，但在这些产业的不同技术水平、不同重要程度的部分，以及不同发展水平的国家，战略性高技术产业中国有经济的比重也有所不同。     

关于高技术产业化问题的几点认识

一、若干概念界定1.什么是高技术产业化研究表明 ,高技术产业化 ,是指高技术由产品到产业的发展。它有三层含义 :1高技术本身的对外转让。 2高技术物化为产品产业。 3高技术在传统产业中的应用 ,包括传统产业结构知识化、传统产业结构信息化和传统产业结构生态化。其中 ,主要是指后两方面。2 .高技术产品、高技术企业和高技术产业(1)生产高技术产品的企业并不一定是高技术企业。例如 ,部分“三资”企业 ,由于研发与制造的分离 ,尽管其生产的是高技术产品 ,但研究与开发在母国 ,中国只是其加工制造车间 ,这部分“三资”企业不能算是高新技术…     

投入结构对我国科技产出的效应分析

科技产出不仅受投入资本和研发人员数量影响,也受投入结构影响。通过收集我国1990～2012年间科技产出、投入总量和结构数据,运用生产函数分析了投入结构对科技产出规模和要素效率的影响。研究发现：研发支出、试验发展支出、企业研发投入、高校研发人员等比例扩大对科技产出规模具有显著正向效应,应用研究支出、政府科技投入、高校研发支出、研究机构人员等比例对产出规模呈负向效应;研发人员与资本具有明显的替代关系,研发支出、基础研究支出、机构研发支出、企业研发支出、试验发展人员和企业研发人员等比例提高对研发人员效率有正向效应,但对资金效率呈负向效应,随后,模拟分析了投入结构调整对科技产出的影响。     

本地化创新能力、区域创新高地与产业地理梯度演化路径

创新的本地化集聚已成为当前全球创新活动的典型特征。本文以地区的本地化创新能力为切入点，对企业研发选址的动态博弈过程进行分析，并探讨了企业创新集聚以及产业地理格局的演化路径，揭示出企业研发选址的决策依据是企业自身技术需求与各地区本地化创新能力的匹配程度。研究发现：本地化创新能力已成为创新经济中企业研发选址的重要区位因素，能持续吸引高技术行业企业的进入；在产业关联方面，高技术行业的前后向产业关联均会显著强化本地化创新能力的引力作用；从区域一体化视角看，区域内各城市不同的禀赋优势导致不同的技术密集度行业呈现梯度式集聚的现象。据此，本文认为，当经济进入以高技术行业占比持续上升为标志的创新驱动发展阶段后，地区的发展方向与目标是推进并强化其本地化创新能力，以区域为单位建设各区域创新高地。为此，需要进一步扩大高层次研发型人才培养规模，持续优化人才专业结构，支持高校与企业研发多元化融合建设，构建具有地方特色的学科专业；进一步扩大区域创新高地的建设范围和规模，加快推进国际科技中心建设；以创新高地为核心，有序推进产业地理梯度发展，深化区域优势互补发展战略。     

基于创新过程的高技术产业创新效率比较与关联研究

高技术产业被视为区域创新的重要载体, 把握不同区域创新效率有助于制定和实施有针对性的创新政策。 本文将创新过程划分为技术开发和科技成果转化两个阶段, 运用DEA 模型对中国2009～2016 年高技术产业省域创新效率进行动态评价。 结果表明, 整体上高技术产业创新效率均处于较低水平,“高投入、 低效益” 矛盾依旧, 但技术研发阶段效率高于技术成果转化阶段效率, 说明高技术产业创新低效主要源于技术转化阶段效率较低。     

科技金融对创新效率影响的实证研究——基于中国高技术产业省级面板数据

基于中国东部、中部、西部以及全国2007~2016年高技术产业的省级面板数据,以科技经费投入和技术人力投入作为投入指标,以专利数量和新产品的产值作为产出指标,首先使用DEA方法计算了不同地区高技术产业的创新效率。以企业自主创新投入、政府支持、科技信贷和风投支持作为科技金融指标,使用面板模型实证分析了科技金融对于高技术产业创新效率的影响。结果表明,考察期内,中国不同地区高技术产业的创新效率均有所提升;科技金融的发展在一定程度上提升了高技术产业的创新效率,但是外商直接投资对于创新效率产生了一定的抑制作用。最后针对本文结论提出了相关建议。     

我国中型高技术企业创新效率的区域比较研究——创新价值链视角

相比大型高技术企业,中型高技术企业在我国所有省（市）均有分布,统计数据也相对完整。在国家和区域创新战略实施过程中,中型高技术企业也是大部分中西部省份的重要创新载体。但是,国内外针对中等规模高技术企业创新效率的研究较少,专门探讨我国省际中型高技术企业创新效率的文献基本为空白。本文基于“研究→开发→转化”的创新价值链视角,结合2010～2015年《中国高技术产业统计年鉴》中有关中型高技术企业的专项统计数据,结合传统的数据包络分析方法,对我国不同地区的中型高技术企业的创新效率进行了分析和比较。实证研究显示,中型高技术企业在不同地区的综合创新效率存在显著性差异,这种差异也给相关科技政策制定带来了一定的挑战。     

基于灰色系统理论的行业特征对高技术企业技术创新能力的影响研究——以我国2006～2008年高技术产业数据为例

本文应用灰色系统理论考察行业特征对我国高技术企业技术创新能力的影响。(1)在构建的企业技术创新能力评价指标体系的基础上,采用我国2006~2008年高技术产业数据,应用整体性灰色关联分析方法识别了影响我国高技术企业技术创新能力的主要因素和次要因素;(2)应用灰色局势决策方法对我国各高技术产业的技术创新能力进行了排序;(3)应用GM(0,N)模型量化分析了行业特征对我国高技术企业技术创新能力的影响。研究结果表明:R&D密集度、技术密集度、行业开放程度、外资企业规模比重等对我国高技术企业技术创新能力的影响相对显著,而国有企业规模比重、市场集中度、本土企业消化吸收能力等对我国高技术企业技术创新能力的影响相对较弱。根据研究结论,为提升我国高技术企业的技术创新能力,本文进一步提出了针对性的政策建议。     

研发与市场结构:基于成本视角的分析

本文从成本入手，探讨了研发与市场结构的关系。通过对平均成本、固定成本及知识特性的综合分析，认为由于技术复杂度的不断提高及研发带来的规模经济，在多数产业研发会导致市场集中度逐渐提高。通过对研发沉没成本的分析表明，在专利保护与许可证制度下，当研发导致的沉没成本比较小时，厂商数量较多的竞争性市场的福利好于寡占或垄断市场，因为其研发速度更快；反之，寡占或垄断市场的福利更好，因为研发的沉没成本得到了节约。在理论分析的基础上，本文就如何通过优化市场结构，提升我国企业研发能力，应对经济全球化的挑战，提出了三点对策。     

The influence of market structure on technological performance in the food-manufacturing industries

This paper tests the effect of firm and market structure variables on the rate of R&D investment by food processing firms. While the estimated relationship is consistent with the hypotheses of Schumpeter and Galbraith at small firm sizes and small-to-moderale concentration levels, above these critical values expected firm R&D increases at a decreasing rate with firm size and decreases with market concentration. The second part of this paper examines the origins of process patents closely related to six food industries. On average U.S. firms outside the industry, foreign firms, and individuals were each assigned more food-industry patents than were U.S. food processing firm. These findings place the public policy interpretation of observed relationships between market power and firm technological performance into a broader perspective. Even if a reduction in market concentrationn reduced R&D originating within a food industry, this decrease might bede minimus relative to technological changes, originating outside the industry.     

基于DEA模型的高技术产业R&D效率评价

作为创新的"孵化器",高技术产业的RD效率问题至关重要。从区域与行业交叉的视角出发,选取RD活动人员折合全时当量和RD经费内部支出作为投入指标,有效发明专利数和新产品销售收入作为产出指标,运用DEA模型研究了中国高技术产业5个行业在17个省市的RD活动效率,运用层次聚类分析对17个省市加以聚类。研究结果表明:中国高技术产业RD效率普遍偏低,没有任何一个省市的5个高技术产业均处于较高的RD效率上;区域间发展很不平衡,高技术产业行业差异比较明显;个别省市的5个高技术产业的RD效率都很低;传统"创新"大省RD效率并不突出,存在严重的资源浪费。针对存在的问题,从追求效率、追求精益、协同发展和加强政策引导等方面提出了对策与建议。     

A NEW PERSPECTIVE ON INDUSTRY R&D AND MARKET STRUCTURE*

This paper aims to shed some new insights on the long‐debated and both extensively and intensively explored relationship between market concentration and industry R&D intensity. In order to do so, this study develops, from a classic Dorfman‐Steiner [1954] model of firm R&D, a model of industry R&D, where consumer preference over quality and price, R&D technology, and the joint distribution of firm‐specific technological competence and market share jointly determine the level of industry R&D intensity. The joint distribution term, which reflects both the underlying distribution of firms‐specific technological competence and the strength of its link with market share, suggests that the concentration‐R&D relationship differs depending on the strength of the link or simply the appropriability of R&D in terms of market share: A positive relationship is predicted for low‐appropriability industries, where market concentration supplements low R&D appropriability, while a negative or an inverted U‐shaped relationship for high‐appropriability industries. An empirical analysis of data, disaggregated at the five‐digit SIC level, on R&D and market concentration of Korean manufacturing industries provides supportive evidence for the predictions.     

Industry characteristics influencing the technical output: A case of small and medium size firms in the US

Using the small and medium size firms in the US as a sample, this paper reports on interrelationship among patents, publications and new products. Correlates of R&D expenditure, patents and papers and new products are presented. Relationships between firm size and R&D output and productivity are also investigated.
Since the study is based on correlational analysis, causal inferences are not drawn. The data indicates that the three indicators are related, but their strength of relationship varies with industries. Growth of sales is related with new products, but not with patents or papers.
Although the data point to the fact that small firms are more productive than their larger counterparts, there are many reasons to come to such a sweeping generalisation. Reporting of R&D data is not reliable for small firms as the very definition of R&D differs from firm to firm. Nature of R&D also changes as the firm grows in size; opportunities for patents or new products also change accordingly. These make it difficult to accurately measure and compare the R&D efficiency across firms of different sizes.     

Performance of Japanese firms in patented inventions; an analysis of patents granted in the U.S.

This paper addresses the relation between firm size and R&D activity for Japanese large manufacturing firms using patents granted in the U.S.. Japanese firms loom larger in world R&D agenda; therefore, the examination of the determinants of their R&D activity, in particular, the effects of firm size, may provide a suggestion of R&D activity. The firm size-patent count relationship varies across industry. In many industries, Japanese experience is not in favor of the assertion that there is a return to scale in R&D among large firms, indicating that Schumpeterian entrepreneurship is not likely to take place more than proportinately to firm size. This conclusion is not inconsistent with Schumpeter's theory.     

Localization and overseas R&D activity: the case of Taiwanese multinational enterprises in China

This study investigates the determinants of overseas research and development (R&D) and the influences of various aspects of localization on affiliates' R&D intensity. Using a dataset of Taiwanese multinational enterprises (MNEs) in China, the empirical estimations find that MNEs with a larger firm size, more R&D expenditure, and a higher outward foreign direct investments intensity tend to undertake R&D. Host regions' characteristics, particularly market size and R&D resources, do matter for attracting MNEs to conduct R&D locally. Crucially, affiliates' R&D intensity is related to the degree of localization. The degree of market localization and localization of the R&D network has a positive association with affiliates' R&D intensity. From the perspective of R&D policy, a country with healthy R&D infrastructures helps attract the establishment of R&D labs of MNEs.     

中国工业部门研发效率及其影响因素实证分析

本文认为，既有的许多有关中国工业部门研发行为的研究文献是从市场结构的角度进行的，存在一定的局限性。本文则从另一个角度，即从效率的角度，重新设计了量化中国工业部门研发行为的指标与变量．并对中国35个工业部门的研发效率及其影响因素进行了实证分析。在上述基础上，作者提出了若干提高中国工业部门研发效率的政策建议。     

Price Competition and Market Structure: The Impact of Cartel Policy on Concentration in the UK

This paper examines the impact of firms' conduct on market structure. It studies the evolution of concentration in UK manufacturing following the abolition of cartels using a theoretical framework based on Sutton's theory of market structure and a panel data set of four-digit industries over 1958–1977. The econometric results suggest that the intensity of price competition has a positive effect on concentration in exogenous sunk cost industries as well as in advertising-intensive and R&D-intensive industries. The concentration-market size relationship, while negative in exogenous sunk cost industries, breaks down in industries with high advertising or R&D intensity.