我国证券市场监管面临的问题与建议

我国证券市场监管体制是伴随中国证券市场的发展而成长的。随着证券市场的发展变化，我国证券市场监管体制经历了一个从地方监管到中央监管，由分散监管到集中监管的过程。在证券市场发展初期，其监管主要是由地方政府负责，中央政府只是进行宏观指导和协调。这期间，我国证券监管处于萌芽发展阶段。随着我国证券市场的不断发展壮大，老的证券市场监管体制所暴露的问题也越来越多。国务院在总结区域性证券市场试点经验教训的基础上，决定成立国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会，负责对全国证券市场进行统一监管。在这个阶段，证券市场监管是一种多部门监管组织系统，由国务院证券委统管全国证券市场有关事务。并构建了由证券委、各部委、     

我国证券市场监管问题与对策探析

目前我国证券市场监管的现状与飞速发展的现实要求还存在很大的差距。证券市场是信用制度与市场经济发展到一定阶段的产物,是一个风险高度集中的市场,具有风险来源广、传导性强和社会危害巨大等特点。本文从证券市场监管的理论依据出发,分析了我国证券市场监管的现状及存在的主要问题,提出了完善我国证券市场监管的对策建议。     

证券市场监管的文献综述

证券市场监管的有效性和规范性是证券市场有序和稳定发展的基础,而现实中我国证券市场的监管存在“一松就乱,一紧就死”的两难困境,因此,针对我国证券市场监管的理论研究具有重要的现实意义。本文主要对证券市场监管领域相关研究文献和成果进行综述,以期在之前学者研究成果的基础上对我国证券市场的监管问题进行进一步探讨。     

关于在证券监管中进一步发挥自律组织作用的几点思考

本文阐述了加强自律监管是我国证券市场的大势所趋以及对其发展的重要性,并结合我国自律监管的实际情况,探讨了我国证券市场自律监管的必要性和独特优势。针对我国自律监管的现状加以概括分析,指出自律监管的发展方向,提出应当建立以自律防控为基础,政府防控为主导的证券监管体系。     

我国证券市场存在的主要问题及解决对策

证券市场是我国市场经济的一个重要组成部分，但由于种种原因，存在着法制不健全、有法不依、朝令夕改等问题，因此，为保证我国证券市场发展、规范和监管的正确方向．建立和完善法律监管体系，严格执法；遵循市场经济规律，解决上市公司资本扩张等乃当务之急，这对促进我国证券市场良性健康发展具有十分重要意义。     

论我国的证券监管体制

证券市场的高风险性和信息不对称使得市场机制难以自发解决的,必须借助于证券监管,才能有效地规避给类风险,缓解市场中的信息不对称现象。并且证券市场在一国国民经济的发展中具有举足轻重的作用,而证券监管是保持证券市场有序并高效运行的重要条件。《证券法》确立了以中国证监会集中统一监管为主、自律监管为辅的证券监管体制。但是我国的证券监管体制依然存在的诸多问题。本文从政府集中统一监管、证券市场自律监管和证券行业协会监管的三个角度分析我国证券监管体制存在的问题,并基于此提出了完善我国证券监管体制的政策建议。     

证券市场亟需完善监管体制

证券市场在经济发展中的地位越来越重要。然而由于我国在对证券市场监管中存在的诸多不足。给证券市场的健康．平稳发展带来了隐忧。     

证券市场会计信息监管对策

我国证券市场会计信息失真问题严重，应通过会计信息的监管、证券市场会计行为主体及其会计行为的规范，达到对会计信息失真治理的目的。     

发达国家如何监管证券市场

我国证券市场监管工作近年来有了很大进步，但在制度、法律和手段上还需要进一步完善。发达国家证券市场发展的历史比我国要长得多，也比较成熟，并形成了行之有效的监管体系，这些旨在确保证券市场健康发展的监管“选择”对我国证券市场不失借鉴意义。     

中外证券监管机制的差异化特点研究

文章通过对以美国为代表的集中型监管模式、以英国为代表的自律型监管模式和以德国为代表的折中型监管模式特点的研究,并将此三种证券监管模式与我国的监管模式进行比较,得出我国证券监管机制的优势和不足。建议我国借鉴吸收成熟的证券市场监管经验,选择集中监管与自律监管有机结合的中间型监管模式,优化和完善我国证券市场监管机制。     

日本证券市场监管体制的变革——对发展我国证券市场的启示

二战以后,日本证券市场监管经历了从"护航式"监管到"金融大改革"的过程。本文先从时间维度介绍了日本证券监管部门和监管手段的变革史。而后,建立了基于成本收益分析的监管模型对日本证券市场监管改革做了整体的评价。最后,阐述了日本证券监管的变革对健全我国证券市场的启示。     

我国上市公司会计信息披露监管

规范化的证券市场离不开规范化的会计信息披露,会计信息披露监管是证券市场有效运行的基础。我国上市公司会计信息披露监管体系存在包括国家监管方面、行业监管方面的一些问题,其解决对策是：加强法制建设;提高监管部门执法力度;发展和完善注册会计师审计制度;改进会计信息披露监管体系;建立“四级评估制度”。     

中国证券市场监管模式创新研究

证券市场上存在的寻租行为以及证券管制的成本问题，引发了对证券管制效率损失的思考；我国证券市场当前实行的是以政府监管为主导，集中监管和市场自律相结合的监管制度。在监管体制结构方面存在着职能错位、市场自律、监管立法和执法上的障碍三大问题。文章提出二元监管体制的创新模式，在国家证券监管机构统一、集中的监管下，充分发挥自律组织的作用，形成依法治国条件下证券市场政府监管与行业自律相结合的二元化监管模式，使自律组织的市场监管者角色在法律上得以肯定，自律组织在进行监管的时候才能具有权威性和独立性。     

中国证券市场监管的最优策略——一个博弈视角的结论

文章从博弈论的视角，分析了中国证券市场监管的效率。根据证券市场本身的层次，文章构建了一级发行市场中的寻租合谋监管博弈模型和二级交易市场中的混合策略监管博弈模型。根据这些模型分析的结果，可以得出如下的结论：在给定目前中国证券市场监管博弈规则的条件下，监管者和被监管者的最优策略反而导致中国证券市场的低效率；中国证券市场效率的提高，关键在于对目前监管博弈规则的改进。     

中国股票市场监管制度的创新

<正> 随着2001年底我国加入WTO,国内股票市场要在5年后对WTO成员国逐渐开放,这在客观上要求我国的监管体制尽快与国际接轨,在充分考虑中国证券市场现状的基础上,应充分借鉴世界各国证券市场监管经验,完善我国的监管体制。我国证券市场监管的目标模式是:在建立一整套完善的证券监管法律的基础上,在单一证券监管机构集中、统一的监管下,充分发挥自律组织的作用,形成政府监管与市场自律协调运行,     

国外证券市场监管模式比较及借鉴

一、国外证券市场监管模式的比较 证券市场监管模式是关于市场监管的机构及职责的划分问题。证券市场监管模式对于一国证券市场的规范和发展具有重要意义，国际证监会组织（IOSCO）自律监管组织咨询委员会2000年的报告指出，政府法律应当明确划分法定监管者和自律监管组织的不同职责。世界各国证券市场监管模式呈现一定的差异性，发达国家证券市场的监管模式有别于新兴市场国家的监管模式，具有共同市场经济自治传统的西方国家或处于不同发展阶段的同一国家的证券市场监管模式也大相径庭或呈现不同的特点。     

我国投资银行业的外部监管分析与政策建议

一、我国投资银行外部监管存在的问题就投资银行业的具体监管而言,其存在的问题表现如下:1.制度安排关系未能理顺。我国证券市场监管架构的制度安排没有很好的处理政府监管与自律监管的关系,还存在很多方面的不足:一是监管体系过多的依赖政府机构监管,容易形成对市场正常活动的     

我国上市公司存在的问题及相应的监管对策建议

近年来,随着股份制公司的深入发展和证券市场功能的不断完善,我国上市公司的发展取得了显著成就。与此同时,我国上市公司存在的各种问题也不断暴露。加大上市公司监管力度、提高上市公司质量已成为全社会关注的焦点问题。本文针对上市公司的一些问题,提出了对应的监管对策     

投资银行业监管:国际经验及启示

投资银行监管体制从属于一国的证券监管体制 ,从某种意义上讲 ,对证券市场的监管就是对投资银行的监管。本文从国际投资银行的监管经验入手 ,分析了面向WTO的挑战 ,我国投资银行监管的主要内容。     

内幕交易监管：文献梳理和博弈分析

近几年,我国证券市场的内幕交易案件频发,极大地伤害了投资者的信心,危及证券市场的健康发展。因此,亟需对内幕交易进行严格监管。文章首先对相关研究文献进行梳理,然后通过建立一个博弈模型来探讨内幕交易的监管问题。