证券公司流动性风险管理分析

近些年来,国内外对证券公司进行的流动性风险监督管理的研究比较多,本文在研究理论的基础上,结合证券公司实际针对证券公司流动性风险管理过程中存在的问题进行了详细的分析与探讨,并提出合理的解决措施。根本目的在于通过科学化手段有效提升证券公司内部流动性风险的整体管理能力,帮助证券公司保持长期、稳定的发展。     

中航工业内部控制体系与全面风险管理体系整合研究

本文论证了风险管理与内部控制的统一性,考虑到目前相关规范现状,提出中航工业应该构建基于“《中央企业全面风险管理指引》+《企业内部控制规范》”的全面风险管理体系,并对体系建设的重要问题提出自己的建议.     

浅谈证券公司的风险管理

证券公司作为一级市场上协助证券首次出售的金融服务机构,在一定程度上是经营风险的盈利性企业。因此,高风险也就成为证券公司经营过程中显著的特点,对风险的管理贯穿证券公司整个运营体系中,不仅对于公司本身的生存和发展起着不可替代的作用,同时也对整个金融体系的安全和稳定产生深刻的影响。随着新《证券法》、《公司法》的进一步贯彻实施和《证券公司风险处置条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》等法规的陆续出台,我国已经基本形成证券公司风险管理的法制环境。在此背景下,如何借鉴国外投资银行的经验、总结国内证券公司内部控制的教训,进一步提高国内券商的风险处置能力成为不可避免的重要课题。     

宝钢的全面风险管理体系建设

<正>一、宝钢在风险管理领域的实践(一)宝钢对风险管理工作的理解为提高公司管理水平、增强在国际市场的竞争力,不断提升股东价值,宝钢决定推进全面风险管理体系建设,并根据《中央企业全面风险管理指引》(以下简称《指引》)要求,建立起了"以良好     

我国证券公司收入多元化的风险分析

目前,我国证券市场在发展速度和规模上都取得了一定的成绩,证券公司在多元化经营过程中,收入多元化的风险也在加强,而分散风险的同时又会引入新的风险,证券公司的风险管理面临着巨大的挑战,本文从证券公司收入结构与风险关系的视角出发,对我国证券公司收入多元化的风险进行了分析,以期为证券行业风险管理提供理论上的支持。     

以徽商银行为例分析城市商业银行的流动性风险管理

流动性风险是商业银行经营过程一直要面临的问题,城市商业银行由于受其规模、客户结构、业务结构等因素的制约,在新的监管环境以及市场波动和货币紧缩的情况下,流动性风险管理的难度更大。本文以徽商银行为例分析了在新的环境下城市商业银行流动性风险管理现状,并给予相应的建议。     

我国证券公司收入多元化的风险分析

目前，我国证券市场在发展速度和规模上都取得了一定的成绩，证券公司在多元化经营过程中，收入多元化的风险也在加强，而分散风险的同时又会引入新的风险，证券公司的风险管理面临着巨大的挑战，本文从证券公司收入结构与风险关系的视角出发，对我国证券公司收入多元化的风险进行了分析，以期为证券行业风险管理提供理论上的支持。     

商业银行流动性风险管理研究

流动性管理与流动性风险管理在商业银行日常经营中发挥着举足轻重的作用,尤其是我国商业银行。近几年来,随着商业银行资产规模的逐渐扩大,外部环境对商业银行的影响越来越显著,使得商业银行所面临的流动性风险越来越多、越来越大。规避流动性风险,加强流动性风险管理已成为商业银行的当务之急。本文从流动性风险基本概念,我国商业银行风险管理现状与风险成因,商业银行流动性风险管理存在问题,以及加强商业银行流动性风险管理的有效措施四方面进行了深入的探讨。     

基于巴塞尔协议Ⅲ对我国商业银行流动风险管理的研究

2013年6月,商业银行体系内部出现流动性紧张,流动性风险管理成为研究的焦点。《巴塞尔协议Ⅲ》是由巴塞尔委员会发布的,旨在提高银行的风险管理水平。本文从我国商业银行流动性风险的界定入手,分析了我国当前流动性风险的现状,认为流动性风险产生的原因有资产负债期限结构不相匹配、利率变化导致的不确定性、银行客户投资行为的改变,提出从完善流动性风险管理指标、风险预警和提升金融创新能力三个政策建议。     

国有控股上市公司全面风险管理与内控体系建设实践探索

在现代企业制度下,国有控股上市公司按照深交所要求,建立了内控制度。国资委颁布了《中央企业全面风险管理指引》,要求开展风险的防范工作。如何将风险管理与内控体系建设实际工作相结合,这是改革开放以来国有控股上市公司审计工作者一直在探讨研究的问题。本文通过中材科技股份有限公司全面风险管理和内控体系建设过程剖析,探索全面风险和内控体系建立的具体方式和可行措施。     

浅谈证券公司风险管理问题--基于光大证券“8．16”事件

我国证券市场经过二十多年的发展,已经获得较快的增长,形成了一定的规模。但是随着各种新业务的发展和环境的变化,一些证券公司在内控建设和风险管理上相对滞后,由此引发的风险事件严重影响了公司的正常发展。可见,能否对风险进行有效管理已经成为影响公司生存与发展的重要因素。本文将分析我国证券公司管理现状和问题,并通过光大证券“8．16”事件的案例,提出提高我国证券公司风险管理水平的措施。     

证券公司债券投资风险管理探讨

文章对加强证券公司债券投资风险管理的意义进行阐述,从风险意识薄弱、管理体系缺失、监督管理不强三个方面,对证券公司债券投资风险管理存在的问题进行解析,提出加强证券公司债券投资风险管理的有效对策。     

中美风险管理框架对比分析及对我国企业风险管理的建议(上)

在当前复杂多变的国际国内经济形势下,企业面临更多的风险。本文着重通过对美国《企业风险管理——整合框架》和我国《中央企业全面风险管理指引》及《企业内部控制基本规范》等企业风险管理体系的对比分析,提出我国企业进一步完善全面风险管理的建议。     

《中央企业全面风险管理指引》解读

2006年6月，国务院国有资产监督管理委员会发布了《中央企业全面风险管理指引》（以下简称《指引》）。《指引》的出台是国资委对央企全面风险管理的重视以及作为出资人关注企业成长、参与企业管理的一项重要举措，标志着我国有了自己的全面风险管理指导性文件，也说明了我国企业正向管理的更高阶段——全面风险管理迈进。     

JT银行流动性风险管理分析

目前,我国银行业已经步入全面开放阶段,国有控股商业银行正经历着前所未有的挑战。流动性风险是商业银行面临的主要风险,其往往是信用风险、市场风险、操作风险等风险的最终表现形式,流动性风险如不能有效控制,将极大的损害银行的清偿能力和商业信用。本文通过分析JT银行2008-2012年间的数据,指出了JT银行流动性风险管理的不足之处。最后,通过JT银行的具体情况,给出了增强流动性风险的建议。流动性风险管理是商业银行的一项基础性工作,面对复杂的金融市场环境,JT银行必须建立科学的流动性风险管理体系,提高流动性风险管理水平。     

我国上市证券公司的治理风险管理

本文通过对我国上市证券公司股权结构的分析,发现我国上市证券公司的股权结构存在国有法人持股、股权高度集中两大特点,而这两大特点对公司治理以及风险管理都存在较大程度的影响。通过实证得到结论：证券公司的公司治理绩效与其股权集中度呈反比。应当对上市证券公司的股权结构进行改革。     

证券公司的风险管理与内部控制探讨

随着经济市场的发展,证券行业逐渐承担起重要作用,加强并完善我国证券公司的风险管理意识和内部控制制度迫在眉睫。本文在风险管理与内部控制的关系和风险类别基础上,结合我国证券公司风险管理与内部控制现状提出了加强措施,以期为证券行业健康稳定发展做出贡献。     

科研单位全面风险管理体系建设研究——以中国石化石油勘探开发研究院为例

2006年6月,国资委发布的《中央企业全面风险管理指引》文件以来,我国央企开始迈入全面风险管理体系建设的大门。文章着重围绕央企中科研单位的全面风险管理体系建设展开,并提出建设过程和经验总结,对相关企业科研单位的全面风险管理体系建设具有一定指导意义。     

简述新巴塞尔资本协议的不足

从银行的风险管理存在的问题来看,新巴塞尔协议存在明显的不足之处。面对诸多的批评,巴塞尔委员会也意识到了存在的问题,在近期出台了《流动性管理与监管的原则》以及“交易账户的增量资本的计量》两个文件,以弥补新巴塞尔协议在流动性管理和交易账户资本计量方面的不足,但我们认为,新巴塞尔协议还存在更多的问题,全面实施新巴塞尔协议还很长的路要走。     

3C框架：中国式全面风险管理新理念

中天恒管理咨询公司和中天恒会计师事务所以构建中国企业自己的全面风险管理标准为己任，在大胆借鉴国际权威风险管理框架或标准，认真学习汲取国际、国内有关风险管理方面大量最新研究成果的基础上，依据国务院国资委颁布的《中央企业全面风险管理指引》文件精神，全面总结我国企业近年来风险管理体系建设实践经验，并充分考虑中国企业的实际情况，推出了“3c框架：中国式全面风险管理标准”（简称“3C全面风险管理标准”）。