完善我国证券民事法律责任制度浅议

证券法律责任制度是证券市场上一切其他制度得以顺利运行的保障。规范的证券市场应该是一个具有行政责任制度、刑事责任制度、民事责任制度的较为完善的证券法律责任体系。在市场经济条件下 ,充分发挥民事责任的功能 ,由被侵权人提起民事诉讼 ,有利于对市场监管职能的发挥 ,这也是ＷＴＯ有关协议对成员方司法救济的明确要求。《中华人民共和国证券法》自 1999年 7月 1日实施以来 ,在规范我国证券发行与交易行为 ,维护投资者合法权益 ,保障证券市场健康有序发展方面起到了非常重要的作用。然而 ,仅就近两年证券市场中出现的银广夏、蓝田股份…     

内幕交易猖獗需“民治”

目前有关内幕交易的民事诉讼还不被法院受理，因此，必须尽陕开启内幕交易民事诉讼的大门，建立证券举证责任倒置制度、证券公益诉讼制度、集团诉讼制度，取消证券诉讼前置程序，赋予投资者便捷的诉讼权利，让广大的投资者通过证券民事诉讼的方式参与市场管理     

法律责任的概念及防范

法律责任的概念责任一语，法律上有多种含义。第一种含义为职责，如生产责任制、岗位责任制等；第二种含义为义务，如保证责任、举证责任等；第三种含义为不履行法律义务因而应受某种制裁，如民事责任、行政责任和刑事责任。可见法律责任的概念是与法律义务相关联的概念，应定义为：法律关系主体因其违法行为而依法应承担的法律后果。从这个定义中不难看出法律责任有以下几个特点：首先，法律责任表示一种因违反法律上的义务关系而形成的责任关系，这种责任关系派生于法律上规定的义务关系，它是因为违反法律上的义务规定才导致责任关系的产…     

治理内幕交易当追根溯源

中国证券市场内幕交易频发的深层次原因与他国有所不同，主要表现为行政过度干预引致钳隋人制度存有盲点和人治大于法治导致制度执行难，治理内幕交易需要追根溯源     

我国应当健全行政垄断法律责任制度——以《反垄断法》第51条为基点展开的探讨

我国《反垄断法》第51条对行政垄断法律责任追究方面的规定尚有两个重大缺陷,即＂法律责任形式单一＂和＂执法主体悖论＂。行政垄断能否得到有效规制,很关键和重要的一点就是能否建立起一套行之有效的法律责任制度。健全我国行政垄断的法律责任制度具体包括建立有效的民事责任制度、完善行政垄断的行政责任制度、设置明确的刑事责任制度和完善行政垄断法律责任的执法机制。     

健全法律归责制度整顿和规范市场经济秩序

市场秩序是影响交易成本，交易风险的重要因素。目前，法律法责制度的不完善，弱化了政府对市场的监管。要探讨法律责任的完备构成，惩戒行政不作为。对隐匿，损毁抵押物的行为，应在法律上明确为违,不履行债务的要采取交易限制措施。除监管部门对其要提出警示以外，还要严款其进行与国有资产直接相关的信用交易。     

首部“内幕交易”司法解释出台

最高人民法院日前发布最高法、最高检《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》。这是“两高”针对证券、期货犯罪出台的第一部司法解释，     

完善证券市场法制建设加强亚洲证券市场合作

我国证券市场建立以来，证券市场法制建设得到了高度的重视。目前已初步建立起以《公司场行政法规、部门规章和规范性文件在内的证券市场法律法规体系，涵盖证券、期货、证券投资基金等领域。截至２００２年１０月份，现行有效的证券市场法律、法规、规章及规范性文件总数已逾３００件。去年全国人大还组织了《证券法》实施情况的执法检查。全国人大常委会副委员长成思危在第八届亚洲证券论坛年会开幕式的讲话中指出，完善的法律体系是证券市场规范运行和健康发展的重要基础。证券市场法制的建立和不断完善，确立了集中统一的监督管理体制，…     

经贸导航

近日,新华社授权发布了《国务院关于整顿和规范市场经济秩序的决定》。根据这一决定,整顿和规范金融秩序,将成为“十五”时期整顿和规范市场经济秩序的八项主要内容之一。 整顿和规范金融秩序包括:查处银行、证券、保险机构的违法违规经营活动;取缔非法金融机构和非法变相从事金融业务的活动;打击和制止金融欺诈、操纵证券市场和内幕交易、恶意逃废债务等行为。     

处罚违法商标代理机构若干问题的分析

新《商标法》对商标代理制度作出了重要修改,明确了商标代理机构从事有关违法行为应承担的法律责任。如第68条就对商标代理机构违法代理行为的法律责任进行了详细的规定。笔者现结合《商标法》、《商标法实施条例》等相关规定,对惩处违法商标代理机构的几种措施及其形式进行分析。一、"停止受理"的法律性质停止受理,即新《商标法》第68条第2款规定的商标代理机构从事违法行为情形严重的,商标局、商标评审     

浅析特种设备检验风险的规避

通过对特种设备检验的风险分析,理清了特种设备检验所面临的行政责任、民事责任、刑事责任等法律责任,提出了合理规避检验风险的具体措施。     

声音

中小板、创业板公司的董监事要加强法律知识学习，对自身应承担的法律责任要有清晰的认识，在公司运作过程中要严守底线，绝不触犯披露虚假信息、操纵股价和内幕交易、违规占用上市公司资金、滥用募集资金盲目扩张四大禁区。     

证券公司内控制度构建初探

证券公司作为证券市场的主体，其管理状况如何将直接影响证券市场的稳定和发展．其内控制度是否完善和有效，不仅关系到证券公司自身的发展，更重要的是它将直接影响众多股民的利益以及整个证券市场的运行。因此证券公司内控制度就显得尤其重要。本文试图对我国证券公司内控制度存在的问题做一下探索。 一、目前证券公司内控制度存在的问题 我国证券公司从无到有，从小到大，只经历了短短近十年的历史。尽管取得了较大的发展，但与发达国家相比，在管理上还存在较大的差距，根据１９９８年审计署对全国及省级证券公司的审计结果，不少证券公…     

窃电犯的什么罪?

窃电行为涉及民事、行政和刑事三种法律责任。当窃电没有达到触犯刑律的程度,窃电者要同时承担民事责任和行政责任;当窃电达到触犯刑律的程度,窃电者要同时承担民事、行政和刑事责任。窃电根据不同的情况,除了构成盗窃罪,还可以构成贪污罪、破坏电力设备罪、非法经营罪、传授犯罪方法罪、抢劫罪等。     

"无过错责任"不是"猛虎下山"——对《最高人民法院关于审理触电人身损害赔偿案件若干问题的解释》的理解

“无过错责任”又称“无过失责任”、“客观责任”、“危险责任”、“严格责任”或“特殊侵权民事责任”，是指没有过错造成他人损害的，依法应当由与造成损害原因有关的人承担民事责任的确认责任准则。执行这一原则，主要不是根据责任人的过错，而是基于损害的客观存在，根据行为人的活动及所管理的人或物的危险性质与所造成损害后果的因果关系，它是一种不完全具备一般侵权民事责任的成立要件，也不一定直接由实施违法行为人承担主要责任的法律责任承担方式。     

我国将制定法规推进证券市场发展

据悉,目前中国证监会正与有关方面协商,准备加紧制定《证券法》的配套法规和实施细则,除将着手制定《基金法》、《期货法》外,还将建立比较完善的证券市场法规体系,加快证券发行、上市与交易制度的改革与创新,完善证券市场结构,推进金融创新。加快创业板和债券市场发展,适时建立电子交易板,形成我国多层次的市场体系,逐步开放保值性产品市场,加强证券期货业信息系统建设。我国将制定法规推进证券市场发展     

细化制度设计预防“老鼠仓”

不仅董监高要诚信，为员工持股计划出具意见的专业机构也要诚实守信、勤勉尽责，保证所出具的文件真实、准确、完整。此外，任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券交易价格和进行证券欺诈活动，确保好事做实，善始善终     

另类的“内幕交易”

尽管火线买入"壹人壹本"的突击入股行为不被认定为内幕交易,但它与内幕交易非常神似,它买卖的是即将成为上市公司股票的股权,与内幕交易仅"一线之隔",同样是意图借助内幕获得暴利,它的危害有时甚至超过内幕交易     

精准定位更要有效打击

对于打击市场操纵、内幕交易等现象，法律已经进行了“精准定位”，而市场违法乱纪行为能否受到“有效打击”，有赖于监管与执法部门具体的执行     

证券场外交易市场的层次性及在我国的认识误区分析

纵观国际证券市场,大多数证券业发达国家,其场外交易市场证券交易量均占有较大份额。证券场外市场能够促进我国证券市场的层次化的发展,是未来我国证券市场立体框架的必要组成部分。 一、证券场外交易及其历史层次性 研究我国证券场外交易市场的规范与发展问题,首先必须弄清场外交易在其不同的历史发展阶段的表现形式。场外交易具有历史性,不同历史阶段,其表现形式有别。抛开历史阶段来认识场外交易是片面的,顺应它的发展历程可将其划分三个层次。 1. 个人协议转让方式。证券市场是商品经济不断发展的产物,随着社会分工的增强及信用方式的发展,市场表现形式才得到不断完善。证券产生之初,人们自然不会天才般地设计证券交易所这一形式,仅把证券视同普通商品进行协议转让。当时虽无场内场外之分,但从现在角度来界定,这种简单方式当属场外交易。