从美国经验看我国的证券经纪人制度

证券经纪人是实现券商与客户之间的全方位交流、沟通,实施券商客户服务策略的重要环节。从海外各主要证券市场的情况来看,目前已经形成了比较成熟的经纪人制度,随着我国证券市场的发展,证券经纪人制度受到越来越多的证券公司的重视,但在推进证券经纪人的过程中也有不少问题。本文试图在对美国的证券经纪人制度进行分析的基础上,来探讨我国的证券经纪人制度。     

自然人式经纪人模式探讨

证券经纪人就是证券市场的中介人、代理人，是指在证券活动中以委托代理形式为客户提供各项服务并收取一定费用的自然人和法人。1993年我国开始探索和建立证券经纪人制度，1997年左右，随着市场规模的扩大和证券经纪业务竞争日益激烈，许多公司纷纷组建自己的经纪人队伍，推动了我国经纪人制度的发展。但是我国《证券法》第137条规定，证券经纪人是具有法人资格的证券公司，没有提及自然人式的经纪人，使我国自然人式经纪人制度发展缓慢，与国外成熟股市的证券经纪人制度相比相距甚远。随着证券市场的发展，有必要探索和加快建立适合我国国情的自然人式的经纪人制度。     

中外投资银行证券经纪人制度比较

证券经纪业务是投资银行主要业务之一,证券经纪人是是为客户证券交易提供中介服务并收取佣金的中间商人,是证券流通中重要的媒体,文章对中外证券经纪人制度进行分析比较,并针对我国的投资银行证券经纪业务提出了发展方向。     

中外投资银行证券经纪人制度比较

证券经纪业务是投资银行主要业务之一,证券经纪人是是为客户证券交易提供中介服务并收取佣金的中间商人,是证券流通中重要的媒体,文章对中外证券经纪人制度进行分析比较,并针对我国的投资银行证券经纪业务提出了发展方向.     

发展自然人式证券经纪人的思考

证券经纪人是指在证券交易中充当买卖双方中介,代理买卖证券并收取佣金的法人或自然人。证券经纪人一般包含两个层次：第一个层次的经纪人是从事证券经纪业务的证券公司,是以法人形式存在的经纪人。第二层次的经纪人是直接为投资者提供证券经纪服务的证券公司的雇员,是以自然人形式存在的经纪人。虽然自然人式的经纪人在我国目前还没有明确的法律给予规范,但是它在证券市场中发挥着重要的作用,是连接投资者和证券公司的桥梁,是我国今后建立经纪人制度的目标和重点。本文讨论的是第二层次的证券经纪人。     

证券经纪人管理中存在的问题及解决措施

证券公司是证券行业的主要经营机构,证券公司业务中主要还是以证券经纪业务为主,证券经纪业务的开展离不开证券经纪人,2009年4月份,我国证券经纪人制度予以实施,在此过程中,证券经纪人一方面为拓展证券公司的经纪业务做出了一定的贡献,另一方面证券公司对证券经纪人的管理也存在一定的问题,解决这些问题的措施:招聘规范化;定期培训及后续再教育;加强对证券经纪人的规范化管理;提高福利及薪酬待遇。     

滨海新区证券公司对证券经纪人需求和培养的调查研究

证券经纪人是指在证券交易中专门接受客户委托、帮助客户买卖证券并从中收取佣金，为客户提供信息咨询服务的人员。目前我国证券业高速发展，如何培养符合企业需求的证券经纪人？课题组成员通过调研、分析，完成调研报告，搭建学校与证券公司共建的教学体系，完成对证券经纪人的培养。     

证券监管

上证所将于2008年初推出公司治理指数；基金销售指导意见颁布监管框架成形；证券经纪人制度酝酿推出；深交所将从7个方面推动上市公司治理。     

自然人型证券经纪人制度设计

证券经纪人是指在证券经纪活 围,界定证券经纪代表与证券经纪商、客 动中以收取佣金为目的,为 户之间的关系。 促成证券投资者的证券交易 建立自然人型证券经纪人的资 而从事证券委托代理业务的 公民、法人和其他经济组 格认定与注册管理制度织,具     

俄罗斯的经纪人

近年来，在俄罗斯人的经济生活中出现了一个新行业——经纪人。其最基本的职能就是通过中介业务来促成交易。他们都是某一行业的专家，能够理性的评估一项业务。佣金是经纪人收入的唯一来源。本文通过俄文第一手资料旨在介绍俄罗斯证券、房地产、劳务行业的经纪人，让大家透过经纪人来了解俄罗斯人经济生活的一个侧面。     

俄罗斯的经纪人

近年来,在俄罗斯人的经济生活中出现了一个新行业——经纪人。其最基本的职能就是通过中介业务来促成交易。他们都是某一行业的专家,能够理性的评估一项业务。佣金是经纪人收入的唯一来源。本文通过俄文第一手资料旨在介绍俄罗斯证券、房地产、劳务行业的经纪人,让大家透过经纪人来了解俄罗斯人经济生活的一个侧面。     

论发展我国保险经纪人的必要性

保险经纪人对促进保险关系的形成，完善保险市场结构，提高保险业的经营效率，维护投保人和被保险人的利益；促进保险业的健康发展具有重要的作用。随着我国保险业的迅猛发展，保险经纪制度的初步建立，保险经纪人已成为保险市场中的重要参与主体。本文在参考相关研究文献的基础之上，主要从保险经纪人的制度优势出发，阐述发展我国保险经纪人的必要性。     

论证券仲裁中对公众投资者的特殊保护

文章从证券仲裁的特殊性出发，分析了证券仲裁中对公众投资者进行特殊保护的必要性，并介绍与借鉴证券仲裁制度相对发达的美国的相关制度，从而对于如何加强我国证券仲裁中对公众投资者的特殊保护提出建议。     

湖北省工商系统2011年十佳案例选登①某证券公司营业部商业贿赂案

（一）案情 当事人为某证券公司营业部，经营范围是按《证券经营机构营业许可证》开展经营活动。2011年4月，工商局依据《反不正当竞争法》以涉嫌商业贿赂对当事人立案调查，经查：当事人系某证券公司设在该市的分支机构，2010年至2011年4月期间，该证券公司与李某、马某等16名证券经纪人签订委托协议，委托李某、马某等16名证券经纪人驻点服务于当事人处，代表该证券公司从事招揽证券客户和服务工作。当事人为争取更多的证券客户，     

对建立我国个人证券经纪人制度的思考

传统的粗放型经纪业务模式是在市场发展初期的制度安排下券商所必然选择的发展路径，然而，随着经纪业务由卖方市场全面进入买方市场，经纪业务交易通道层面的竞争力穷途末路、难以为继，高层次、个性化的主动服务将成为经纪业务竞争的关键。因此，个人证券纪经人作为券商的核心竞争力以有为投资提供专业化、个性化服务的主要手段，已越来越受到券商和投资的青睐，建立个人证券经纪人制度就成为亟待解决的问题。     

对我国证券仲裁制度的反思

文章从我国证券仲裁的立法和实践的现状入手，指出现阶段证券仲裁存在的问题，并与美国证券仲裁制度相比较，进行戍因分析及反思。     

论我国证券侵权民事诉讼制度之完善

目前我国的证券侵权民事案件未建立特殊诉讼制度,受一般民事诉讼制度的制约,在实践中存在相当多的不便,因而有待完善;国外普遍采纳的群体诉讼制度在合理性、经济性、公益性等方面对解决证券侵权案件有着相对的优势,可以为我国借鉴,但必须针对有可能出现的问题予以妥善处理,以更好地实现其价值。     

关于证券经纪业务存在的问题及对策

本文对当前券商证券经纪业务的现状进行分析,认为未来的发展环境对证券公司的影响将是机遇和挑战并存,券商应对此有充分地准备,整合资源,加强营销,树立品牌,强化服务,实行经纪人制度,注重证券经纪业务的发展策略。     

论中国证券纠纷仲裁法律制度之构建

随着中国证券市场的蓬勃发展,证券发行和交易的规模、方式、品种不断增加,证券市场参与各方的关系日趋紧密和复杂,信用基础的薄弱使得各种纠纷逐渐增多,并呈现出显著的专业性和多样性。诉讼和仲裁是解决证券纠纷的有效途径,而仲裁以其固有的特点更适合于解决证券纠纷的需要。因此,在积极推进证券诉讼制度建设的同时,中国尤其应当加快构建证券仲裁制度,以完善中国证券纠纷解决的法律制度。     

证券经纪业务营销管理

证券经纪业务营销要形成行业最低佣金底线,提供更多的证券业务及证券产品,规范证券市场运作,提高证券经纪人的素质,树立服务第一的证券营销理念。