公共项目代建人激励制度设计——关键治理因子整合视角的研究

公共项目代建制面临在现有制度安排下进一步改善其制度效率的重要课题,而基于项目治理的代建人激励容易在政府业主部门和代建人之间形成代理型治理问题,即治理机制激励不足。鉴于此,通过文献分析理清了代建人激励制度的多维度治理机制构成,构建了各维度治理因子测量量表,并通过因子分析对该量表的维度结构进行验证,初步形成了代建人激励制度的多维度概念模型,在此基础上,利用相关分析讨论了概念模型中各维度关键治理因子之间的关联性,依据关联性所形成的作用效应设计了相应的代建人激励制度方案。研究结果表明,在项目治理视角下,代建人激励制度包括多维度关键治理因子,且各维度治理因子之间存在耦合作用,能够更有效地激励代建人的积极履约行为。研究结论将为政府业主部门构建更为综合、高效的代建人激励制度提供理论依据。     

政府投资项目代建人激励机制研究——一个项目治理的视角

针对政府投资代建制项目中拥有项目控制权的代建人有效激励不足,提出了一个运用项目治理理论构建的代建人有效激励机制。笔者在对代建制项目的项目所有权配置中难题的分析和破解基础上,指出了狭义项目所有权概念,明确了企业型代建人的项目控制权必须与项目剩余索取权对应是建立有效激励机制的前提。研究结果表明:以报酬激励和风险分担为主的内部激励和以声誉机制、市场选择机制为主的外部激励机制能很好地保证代建人的责权利统一,并且上述激励机制是以市场机制为基础。     

基于项目治理的代建人激励机制研究框架

代建制作为我国政府投资项目管理模式改革的实施方式,其推行有效地提高了政府投资项目管理的绩效。在企业型代建模式下,对于代建人激励机制的研究是代建制进一步改革与推行的关键问题。目前,对于这一问题的研究比较分散且多基于委托代理理论,从而产生了对于代建人激励的困境。而通过引入项目治理理论,上述困境能够得以较好地解决。基于项目治理理论,将各种制度层面的激励机制有效整合,提出了代建人激励机制的整体理论框架,主要包括内部激励机制与外部激励机制。其中,内部激励机制包括风险分担机制与基于内附分担的报酬机制;外部激励机制则由代建人项目管理绩效考评机制与声誉机制构成。     

政府投资项目代建人问责机制研究——基于项目治理与项目管理绩效双向互动的分析

建立与完善政府投资项目责任约束机制一直是我国投资管理体制改革的重点和难点,而对于政府投资项目代建人问责的研究尤显薄弱。本文基于项目治理理论,拓展已有GMP治理框架的研究形成双向GMP治理框架:正向GMP治理路径下形成项目管理绩效评价指标体系,逆向GMP治理路径下构建以项目管理绩效评价为起点的代建人绩效问责机制。最后,阐明代建人绩效问责的目标定位、问责依据、判断标准以及程序。     

政府投资项目代建制关键治理因子研究

本文在项目治理框架下分析了项目治理、项目管理与项目绩效改善及项目成功的关系,并藉此构建了基于项目治理的代建制改革制度优化的分析框架.结合现行企业型代建制实施模式.分析并提出了代建制改革的关键治理因子.得出了项目治理结构与治理机制优化是深化代建制改革的有效措施的结论.并基于此提出了政府投资代建制改革的制度优化的若干对策与建议,对企业型代建制改革的制度设计与优化有一定的理论意义.     

政府投资项目代建制监管机制研究

代建制中,工程业主和代建方通过签订委托代建合同建立委托代理关系,双方在工程建设、合同履约等方面的信息量并不对称,从而引发代建方的道德风险及其逆向选择行为等委托代理问题,降低了代建制的制度功效。由于代建制的核心是利用激励约束机制进行委托代理制度的设计和创新,关于政府投资项目代建制的委托代理模型,及其运作机制和监管机制的研究,来规范代建人的行为,使代理问题带来的损失降到最低,从总体上高效率地实现政府投资效益目标,使代建制这项新的制度能够得到更多人的支持,更好地满足实践的需要。     

企业虚拟品牌社区治理机制:结构探索和量表开发

在相关文献梳理与分析的基础上,界定了企业虚拟品牌社区治理机制的概念,通过半结构化访谈和开放式问卷调查等方式进行资料收集,并利用扎根理论进行编码,提炼出企业虚拟品牌社区治理机制的结构维度。在此基础上,遵循量表开发的标准模式和范式,通过对Haier智家社群、小米社区和花粉俱乐部的问卷调查,实现了对企业虚拟品牌社区治理机制结构模型和测量量表的验证。研究发现:(1)企业虚拟品牌社区治理机制是一个多维度概念,包括问责机制、关系规范、社区激励和网络惯例四个维度;(2)经过探索性和验证性因子分析的检验,本文所开发的企业虚拟品牌社区治理机制测量量表具有较高的信度和效度。本研究不仅拓展了治理机制在企业虚拟品牌社区情境中的理论研究,实现了对企业虚拟品牌社区治理机制概念内涵和结构维度的探索,而且首次开发了企业虚拟品牌社区治理机制的测量量表,为后续实证研究提供了有效测量工具。     

非经营性政府投资项目协同监管机制——基于多智能体系统

在非经营性政府投资项目中,政府通过招投标的方式选择专业化的项目管理单位对建设项目进行全程或半程的管理,严格控制项目的费用、质量、进度、安全与环境目标,并对代建人的项目管理效果进行监管。多职能监管主体成分的复杂性经常造成监管的无序性,同时监管主体和代建人所处的监管环境也时刻发生着变化,这就要求政府构建一种能够协调各代建项目参与者的组织机制。本文将多智能体系统的概念引入非经营性政府投资项目的监管,从监管组织的角度构建了多智能体的组织结构及其运作机制,以便于代建项目的各参与方实现有效的沟通和资源共享,为解决不同职能组织间的协同监管提供了新的途径。     

政府投资项目代建服务取费机制研究——一个风险分担的视角

本文通过在代建服务取费基本模型中引入政府投资人与代建人之间的风险分担因素,对模型中激励费用部分的激励费率和相应的取费基数进行了分析,并就不同风险分担组合条件下的代建服务取费模型进行了描述。研究结果表明,代建服务取费模型中的激励费率和相应的取费基数都与风险分担有着直接或间接的关系,而风险分担取决于双方的风险态度,从客观上要求政府委托人对代建人的风险态度做出准确的判断。该结论将为构建合理的代建服务取费机制提供参考依据。     

政府投资项目的形成性评价研究——评价维度选择与评价指标设计

2004年国务院出台《国务院关于投资体制改革的决定》以后,我国对建立政府投资项目后评价(即总结性评价)制度提出了明确要求,中央、地方政府有关部门相继出台了一系列后评价的管理办法或规定。项目后评价的实施,虽然加强了对政府投资项目的管理,但由于只在项目结束后进行,不能及时反馈和改进项目执行中的存在问题,因而,对于正在运营的项目绩效起不到改进的作用。为此,需要我们加强对项目形成性评价(过程评价)的研究。本文在对形成性评价文献研究进行回顾的基础上,结合近两年财政部国际司开展国际金融组织贷款在建项目评价(即形成性评价)的实践经验,对我国政府投资项目形成性评价的具体内容——重点是对评价维度(准则)和评价指标问题进行了研究和探讨。本文基于项目逻辑模型,研究构建了以相关性、效果性、效率性和风险控制为基本维度的政府投资项目形成性评价框架及指标体系,在此基础上,分析了我国目前开展政府投资项目形成性评价所面临的主要问题和挑战,并提出了若干政策建议。     

公共建设项目中合同策略及其关系行为测量研究

公共建设项目合同策略的制定往往忽视了关系治理对承包人机会主义行为的抑制作用,造成合同策略侧重于单一的控制功能,不利于合同的事后履约。根据项目治理理论,项目缔约全过程中契约治理与关系治理存在交互作用,因而,合同策略必然包含两者间的互动关系。首先通过扎根分析,明确了公共建设项目合同策略是一个组合型构念,包括承包人选择、合同策略重点及防范问题方式3个维度;然后,利用关系行为量表,对合同策略中3个维度对应的关系行为进行测量,明确各参与方在合同缔约各阶段采取的具体关系行为;最后,结合访谈数据对关系行为测量结果进行分析。结果发现：在缔约全过程中,承包人对待关系行为始终处于积极状态,业主方采取关系行为则存在一定的障碍。研究结果为公共建设项目关系治理的使用提供了依据,同时也为各参与方采取合理的关系行为提供指导。     

两类工业研究院协同创新项目治理比较

工业技术研究院（简称“工研院”）包括由传统科研单位转型和由多主体直接组建两种类型。工研院是项目型组织，合适的治理机制是项目成功的基础。针对不同工研院项目治理特征，设定合适的治理机制是当前研究亟待解决的问题。鉴于利益相关方通过契约关系和信息关系形成项目治理网络且其能够反映治理特征，可借助该网络对两类工研院项目治理进行比较。基于社会网络分析（SNA）方法，从网络整体和网络关键节点两个方面设计网络评价指标，选取两类工研院典型项目构建相应的治理网络，通过量化比较，分析项目治理特征和问题，最终提出针对性建议。     

公共项目交易中的治理模式研究

本文在对公共品供给模式分析的基础上探讨了公共项目契约的形成和交易治理模式.非经营性项目由传统的公共部门垄断经营供给模式转化为对其实行代建制,准经营性项目实行公私合作的供给模式,并针对不同的供给模式给出了两种不同的治理模式以解决公共项目契约组织中的代理人问题.     

基础设施PPP模式融资结构优化研究

公私合作模式（PPP模式）越来越多地应用于基础设施建设当中,并逐渐成为解决大型准营利性基础设施融资难题的有力方式。本文首先对PPP辛莫式内涵、应用范围、融资过程进行了剖析,肯定PPP;fJ~式融资优势的同时提出了其应用问题。其次建立了基于蒙特卡洛技术的融资结构优化模型,并对主要影响因素及其作用机理进行了分析。最后通过一个简化算例展示了模型的使用过程,证明了仿真模型的有效性。该模型在融资初期即考虑风险的合理分担,为融资谈判提供了一个较好的基准点,有利于缩短谈判时间、降低融资费用、提高PPP模式的使用效率。同时,通过仿真模型优化GPPP项目融资结构,有利于决策者找到满意的融资结构。     

HOW TO DESIGN INFRASTRUCTURE CONTRACTS IN A WARMING WORLD: A CRITICAL APPRAISAL OF PUBLIC–PRIVATE PARTNERSHIPS*

We analyze how long‐term uncertainty, for example, regarding future climate conditions, affects the design of concession contracts and organizational forms in a principal–agent context, with dynamic moral hazard, limited liability, and irreversibility constraints. The prospect of future, uncertain productivity shocks on the returns on the firm's effort creates an option value of delaying efforts, a course that exacerbates agency costs. Contracts and organizational forms are drafted to control this cost of delegated flexibility. The possibility for the agent to delay investment in response to uncertainty and irreversibility also elicits preference for unbundling different stages of the project through short‐term contracts. Our analysis is relevant to infrastructure sectors that are sensitive to changing weather conditions and sheds a pessimistic light on the relevance of public–private partnerships in this context.     

新兴技术社会风险化解的前瞻性治理特征

新兴技术这柄“双刃剑”虽然给国家带来新发展动能，但也同时引发诸多社会风险，如何化解新兴技术社会风险成为新兴技术治理面临的难题。前瞻性治理研究为新兴技术社会风险化解提供了一些思考，但是相关研究较为分散和模糊，相关经验难以奏效。运用文本分析法和层次分析法，聚焦治理主体、过程和结果3个要素，提炼新兴技术社会风险化解的前瞻性治理特征，并在中国情境下检验其适用性。结果表明，公众参与结果纳入既定政策议程、否决权、新兴技术公众参与法律法规等前瞻性特征得到专家一致认同，认为它们是新兴技术社会风险化解的必要条件。研究结论对提高新兴技术社会风险治理绩效具有一定理论启示。     

公共项目合同治理与关系治理的理论整合研究

公共项目治理机制通过影响项目治理水平促成公共项目管理绩效的改善。传统的公共项目治理理论强调合同治理的正式机制的作用,对于非正式机制的关系治理关注不足,使得公共项目治理理论的现实解释力出现"范式紧张"。通过合同治理与关系治理的文献研究,在二者理论整合动因分析的基础上,构建了公共项目合同治理与关系治理的理论整合研究框架,并据此对其中的关键问题进行了分析。     

公司治理与会计信息质量:一项经验研究

文章以盈余管理程度的反向作为衡量会计信息质量的标志,构建了一个会计信息质量的综合指数,采纳“泊松回归”分析方法,对公司治理的六个层面(包括股权集中度、高层管理当局薪酬、最终控制人性质、高层管理人员数量、高层管理当局持股比例、公司治理中的会议频次等)对会计信息质量的影响进行相应的经验研究。     

LOCAL SERVICES OF GENERAL ECONOMIC INTEREST IN EUROPE. WATER SERVICES: WHAT ARE THE CHALLENGES?

ABSTRACT: This study was conducted within the CIRIEC International Scientific Commission ‘Public Services/Public Enterprises’ project on Local services of general economic interest. Compared to other sectors, the process of Europeanization has distinct features in the water field. At EU level, water policy is rather founded on the respect of common ambitious quality standards based on public health and environmental protection norms than the creation of an ‘internal market’. Therefore, the evolution of different models of governance, organization and supply have undergone specific changes. This study focuses on local and national diversity of water services and the broad outlines of current challenges and developments. It concludes that a key challenge is to guarantee the competent public authorities’ freedom of choice of management modes.     

HORIZONTAL SOCIAL COMPARISONS AND VERTICAL RECIPROCITY IN A PRINCIPAL–MULTI‐AGENT EXPERIMENT

The aim of this note is to investigate whether the incentive mechanism based on reciprocity is still effective in the presence of several agents by exploring a principal–multi‐agent relationship in a gift‐exchange experiment. The results show that horizontal social comparisons between agents can undermine the vertical reciprocity‐driven incentive mechanism. When long‐term relationships or merit procedures are introduced in the experiment, reciprocity becomes effective again.