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中国基金业面临的问题与解决思路 总被引:2,自引:0,他引:2
市 场作为资源配置的一种手段, 是非常有效的。在我国基金市场发展的现阶段,应引入行业竞争机制,大力加强市场在发展证券投资基金业、保护投资人方面的作用。 证券投资基金业仅是证券资产管理市场的一种工具,除此之外,还有证券公司客户资产管理、信托公司集合资金信托计划等其他管理工具,加速产品创新,将促进基金管理公司提 高投资管理能力。 当前,我国证券投资基金行业存 在制约产业发展的一些问题,需要引起重视,及早解决。 监管政策导向问题 现行体制下,关于证券投资基金 的立法和管理行为主要受到政府宏观 经济政策的影响,因此政府制订政策 过程中的责任重大。当前监管政策必 须认真考虑的问题是监管者在证券投 资基金发展中的作用。投资基金是在 政府严密控制下发展证券,还是更多 地由市场来调节基金业发展过程中的 问题。 基金业本身也有生存与发展问 题,这个行业不是仅靠垄断即能发展,需要稳妥地引入竞争机制。目前在基金行业引入竞争机制的具体措施体现在基金管理人的市场准入管理、基金设立和对基金创新等方面。基金管理人的市场准入在基金管理人范围。《证券投资基金法》起草和审议阶段,一 相似文献
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<正>我国基金业的发展,从上世纪90年代末政府监管机构开始的整顿老基金、发展新基金,到2003年我国立法部门正式颁布《中华人民共和国证券投资基金法》《以下如无特殊需要将简称为《基金法》)。至2006年11月,基金管理公司已发展到58家,基金净资产总规模已超过6000亿元,基金净值已占流通股市值的约40%。但是在基金的监管、治理和发展过程中遭遇到 相似文献
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一、“证券投资者保护基金”成为投资者的保护伞
近年来一些证券公司暴露出挪用、质押客户交易结算资金和占用客户资产等违法违规现象,严重侵害投资者的利益。修改后的证券法第一百三十四条明确规定。国家设立证券投资者保护基金。证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成.其筹集、管理和使用的具体办法由国务院规定。证券投资者保护(或补偿)制度类似于存款保险制度。是资本市场发达国家和地区普遍建立的一种保护证券投资者的基本制度,也是证券市场监管体制中不可缺少的重要环节。 相似文献
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<正>《证券投资基金法》于2004年6月1 日正式实施,为积极配合《证券投资基金法》的实施,中国证监会当月连续发布了几个基金信息披露的新规则,包括《证券投资基金信息披露管理办法》、4个《证券投资基金信息披露编报规则》和4个《证券投资基金信息披露内容与格式准则》, 构建了完整的基金信息披露体系。为配合新的《证券投资基金法》出台,相配套的办法有6个之多,而首个推出基金信息披露四项准则,充分表明了基金信息披露工作在整个配套法规体系中的重要性及监管机关对基金信息披露的重视程度。以 1997年11月14日《证券投资基金管理暂行办法》颁布实施为标志。经过6年多实践的中国证券投资基金业将因此迈入新的历史发展时期,投资基金作为一个越来越受到社会关注和老百姓欢迎的金融产品,本文仅就《证券投资基金法》及相关信息披露法规对推动基金社会诚信文化的建立和发展做一阐述。 相似文献
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5月29日,在中国证券业协会主办的“实施《证券投资基金法》国际研讨会”上,来自监管层、基金业的重量级人物一致认为,保护基金投资人的合法权益,树立行业公信力是基金业加快发展的前提。 相似文献
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随着1997年11月《证券投资基金管理暂行办法》的出台,1998年3月基金金泰和基金开元正式招募设立,这标志着我国投资基金步入了一个新的历程。 相似文献
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本文从我国现行的封闭型证券投资基金的缺点出发,阐述了基金行业中是如何出现“内部人控制”现象的;接着分析了我国金融市场的实际情况,并在此基础上探讨了封闭型基金的适度开放策略,来解决基金业中的“内部人控制”问题。 相似文献
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曹丽慧 《经济技术协作信息》2005,(24):18-18
一、我国证券市场的主要发行制度演进过程 一般地,我们以上海证券交易所1990年12月成立及其1991年7月正式运作作为中国证券市场建立的标志。在1992年国家证券委和中国证券会成立之前,全国没有统一的证券管理部门,中国人民银行兼负责证券发行市场主要管理工作;1993年4月,国务院发布《股票发行与交易管理暂行条例》,股票发行实行审批制度;1996年12月,中央发布《关于股票发行工作若干规定的通知》,发行原则由单纯的额度控制改为“控制总量,限报家数”;1998年12月通过《证券法》,证券发行审批制度改为核准制,2003年12月28日中国证监会发布《证券发行上市保荐制度暂行办法》,规定2004年2月1日起证券发行实行保荐制度,让券商和责任人对其承销发行的股票,负有一定的持续性连带担保责任。保荐人制度的实施,是资本市场市场化改革的重要一步。 相似文献
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证券投资基金产品与市场上其他的理财产品竞争之激烈,使得基金的营销越来越被基金公司所重视。本文从基金市场的现状出发,分析基金销售过程中存在的问题,并在文章结尾提出合理化建议和对策。 相似文献
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创业投资基金与证券投资基金究竟是统一立法还是分开立法,从1999年投资基金立法工作启动以来,就一直是个争论不休的问题。2002年3月,人大常委会基金法起草领导小组决定将创业投资基金从《证券投资基金法》中删去,表面看来似乎是不同观点争论的结果,但实际上却是投资基金业发展一般规律与我国实际的必然要求。事实上,在世界各国,凡是对创业投资基金立法的国家,几乎都是对创业投资基金与证券投资基金分开 相似文献
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基金立法的一个核心问题,是要充分保护基金投资人,特别是中小投资者的合法权益。审视《证券投资基金法》(以下简称基金法),可以看到该法以保护投资人利益为其立法宗旨和原则,贯串了诚信精神。基金法按照信托原理,将基金管理人和托管人的诚信义务上升到法律高度,并规定了违反诚信的法律责任,这对于加强基金业的诚信建设,强化诚信责任,保护基金持有人利益,促进行业发展具有重要意义。 相似文献
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<正>基金质押贷款法律上是可行的从1998年开始,我国的证券投资基金开始陆续推出,前三年发行的都是封闭式基金,2001年和2002年出现了封闭式基金和开放式基金同时发行的情形,这五年中每个年度的发行规模依次为100亿元、399亿元、31亿元、211亿元和568亿元。2003年,封闭式基金停止发行,开放式基金取而代之成为了基金行业的主导 相似文献