中美科学基金项目对比分析——以NSFC和NSF为例

基金机构资助的重点代表着该领域内重点发展的方向,分析基金机构在基础研究领域的资助情况,有助于了解目前的国家科研资助的重心。本文采用情报研究的方法,对2000—2019年间中国国家自然科学基金、美国国家科学基金项目数据的整体情况、承担机构等进行比较研究,揭示中美两国科研项目布局的差异,旨在为我国十四五期间开展科技研发布局、资源配置、创新管理等提供决策参考。     

政府竞争性科技资助与中国大学基础研究

2006-2010年,中国大学学术研究产出不仅落后于中国政府对大学科技投入增加的幅度,还落后于高校应用研究产出增加的幅度。中国大学基础研究产出相对于应用研究产出呈现减少的趋势。通过建立3个图形模型,分析了竞争性科技资助制度造成基础研究寻租成本上升、基础研究产出被虚夸、基础研究真实成本被掩盖与中国大学近年来学术研究产出相对减少之间的关系。提出中国政府需要增加非竞争性资助在科技资助中的比例,重视对创新程度大、不确定性高、研究基础较为缺乏的前期研究项目的资助,充分发挥大学基础研究的优势。     

科技项目资助对论文产出绩效的作用效率测度研究

以人工智能领域论文和学者为研究对象,探讨科技项目资助对论文产出绩效的作用效率。运用负二项回归分析不同国家、领域资助种类、强度对论文引用和载文期刊水平的影响,结果发现,各项资助指标均可提升论文质量,但在不同地域和研究方向上的作用效果有所差异。运用倾向得分分层和线性回归,从发文、被引量和h指数角度测度资助对学者产出绩效提升的有效性,结果发现,资助能够显著提升学者产出力和影响力。通过Tobit回归测度资助项目数量和金额对不同年龄群体学者发文、被引量与变化率等指标的影响,结果发现,资助项目数量增加可整体提升学者产出绩效,资助金额增加更能扩大产出力和影响力的动态提升幅度。据此,提出资助改进策略和评审机制优化等相关建议。     

外部资助是否提升了中国高校科研效率

以2003-2012年中国各地区高校科研面板数据为样本,应用随机前沿模型实证测算高校外部资助主体即政府与企业对高校科研效率的影响及其差异性,并运用门槛回归方法界定政府与企业资助的最优强度。结果表明：政府与企业资助对高校科研效率的提升效应均较为显著,短期内政府资助效应高于企业,但长期来看企业资助效应不断增强,超过政府资助效应,二者差距逐步扩大;目前中国政府资助强度最优区间为0.499~0.589,企业资助强度最优区间为0.344以上。     

国家自科基金与社科基金资助效益比较研究——以北京市经管学科为例

采用影响因子评价体系,运用2009年北京地区内自然科学基金和社会科学基金重叠资助的经济管理学科项目的数据,得出自然科学基金资助效果高于社会科学基金的结论。从信息经济学的角度,分析出"道德风险""逆向选择"是资金效益差异的理论原因。通过分析申请管理、评审管理、实施管理和结项管理四个方面,探究社会科学基金相对于自然科学基金在这四个方面的不足和局限性,并结合美国科学基金较成熟的管理方法对两种基金提出建议。     

美国养老保险基金与共同基金的关联效应及启示

美国退休金资产从1990年的近4万亿美元,增加到2006年的16.3万亿美元.究其原因,一方面得益于其完善的养老保险制度,另一方面,与其投资共同基金并从中获得丰厚的回报是分不开的.通过对芙国17年来退休金贵产投资于共同基金量的增长及原由进行分析,剖析其投资共同基金的结构分布特点及重心,发现美国退休金市场与共同基金市场存在着较明显的正相关效应.借鉴美国经验,可得到的启示是:中国应尽快完善养老保险制度,市场化运作养老全个人账户.与芙国退休金重点投向股票基金不同,中国养老基金应重点投资产业投资基金和货币市场基金.只有这样,才能充分发挥养老基金和共同基金的正相关效应,真正实现二者良性互动,共同发展.     

论中美两国私募基金发展差异及启示

我国私募基金的发展来自外国投资者,但是,我国私募基金主要类型却与外国的私募基金类型不一致.以美国为例,美国是以私募证券基金为主,而我国是以私募股权基金为主.是什么原因导致两国出现如此的差异,笔者将通过本文作出分析对比,并对我国私募基金发展趋势作出猜测.     

中美物流业的产业关联效应动态比较分析

基于中美1997、2002、2007年投入产出表和相关指标,比较分析了两国物流业与制造业、其他服务业的产业关联关系及其在不同经济发展阶段的动态变化特征.结果表明,由于目前我国尚处于工业化中期,我国物流业的发展对制造业具有较强的中间依赖,而美国已进入服务经济社会,物流业逐渐与其母体制造业分离,对其他服务业的依赖更强,且两国物流业与其他服务业的融合对产业价值创造贡献均更大;影响产业发展的因素中,产业自身的作用均占据主导地位,但对中国来说,物流业与制造业之间的互动效应也较大,而美国其他服务业与物流业之间互动更为显著.     

上海市科技型中小企业不同生命周期阶段的政府资助效用研究

随着经济的发展,科技型中小企业日益成为经济的主体。在科技型中小企业的发展过程中,创新基金也正在发挥着日益重要的作用。以上海市264家接受政府创新基金资助的科技型中小企业为研究对象,运用多个财务指标,从偿债能力、营运能力、盈利能力、发展能力、成长能力等方面对创新基金处于不同生命周期的科技型中小企业的资助效用进行测量。研究发现,受资助后处于不同周期的企业其综合能力都得到了提高,但提高幅度大小不一,种子期提高幅度较大,而成长期和成熟期提高幅度相对较小。造成政府资助效用差异的原因和科技型中小企业不同生命周期阶段的经营特征、融资需求的差异有关。     

从美国物质科学资助转变看学科均衡发展

本文介绍了美国从70年代至今对物质科学资助的转变历程,探究其资助转变背后对于学科均衡发展的考量,其中,重点讨论美国国家科学基金会(NSF)在保持美国学科均衡发展中的重要作用和美国在不同时期通过资助转变对学科发展失衡的调节.最后,文章还就美国围绕学科均衡发展进行资助调整对我国的启示进行了分析.     

大学基础科研投入产出与教师背景特征关系实证研究

为研究高校教师背景特征对基础研究科研投入与产出的影响,以投入产出理论为基础,以高阶理论为支撑,以2002—2012年上海交通大学机械与动力一流学科建设为例,通过建立多元回归分析模型,研究在职教师人口统计学背景、教育背景、学科背景、职务背景、海外交流背景下基础科研投入与科研产出之间的关系。结果表明,职务背景中教师职称和海外交流背景对论文产出具有显著影响,而项目背景中项目量级和经费投入对论文产出并无显著影响。另外,还分析了显著性产生的原因,结合实证研究和建设实践,提出了高校有效配置科技资源、建设一流学科的建议。     

"海归"教师与中国经济学科的"双一流"建设

我国"双一流"建设的重要目标之一就是培育有国际竞争力的学科,而"海归"教师作为重要力量,整体上对提升我国经济学科的国际化程度产生了积极影响;但是,哪类"海归"教师的科研产出能力更强,且对我国经济学科的"双一流"建设发挥着更大作用呢?文章搜集了国内"985"高校和"211"财经类高校经济学科882位全职"海归"教师的个人信息,并与国际权威SSCI期刊上发表的2 074篇英文论文进行匹配,运用文献计量法研究了"海归"教师的发文数量和发文质量及其背后的驱动因素.研究表明:(1)博士毕业所在学校的排名不仅对"海归"教师的发文数量具有正向影响,还会提高其发表论文的影响力;(2)本科毕业所在学校的排名对论文产出不重要,无论是发文数量还是质量均没有受到明显的影响;(3)本科所学专业对论文产出的作用明显,相比于文史类专业,经管类、理工类专业"海归"教师的发文数量更多,但是其论文的影响力没有显著差异.文章从"海归"教师论文发表的角度为我国财经类高校的"双一流"建设提供了科学合理引进师资的依据,也为其未来的人才建设提供了方向.     

China/USA nanotechnology research output comparison—2011 update

This Research Note updates our 2006 and 2009 China/USA nanotechnology and nanoscience (NN) research output comparisons.A 2009 comparison of China/USA research publication outputs showed that China is about to overtake the USA in NN research output. As predicted by the extrapolated 2009 curve, China has passed USA in NN research publication output. This transition occurred in the 2008/2009 time frame, and if the 2011 results (taken at mid-2011) hold for the full year, will become quite pronounced (~ 20%).When specific sub-disciplines are examined, the differences between China and USA become more pronounced. For example, the 2009 paper presented the time trend for China/USA publications in nanocomposites, an important sub-discipline of NN. The updated nanocomposites curve has increased about twice the rate of the overall NN curve, and shows no sign of abating.The USA papers lead in the numbers of citations by all metrics considered, but the Chinese papers are showing significant improvement with time. Overall, the Chinese papers are cited very modestly, but there is a core of 'heavy hitters' that appears to be increasing substantially with time, and is increasingly making its presence known in the higher Impact Factor journals.     

我国基础研究资助体系的历史沿革及演变路径律分析

我国基础研究资助体系经历了初创与曲折发展期、改革与完善期及国家层面的全面推动期3个阶段,其资助模式亦由行政指令性的"大科学"资助向具有市场特征的项目式资助转变,在这一过程中我国基础研究资助体系在系统构成、管理模式、资助理念等方面都发生了很大的变化。我国基础研究资助体系的演变,体现出以下路径律:从资助理念层面讲,基础研究开始从"边缘资助带"转变为"核心资助区";从资助体系构成层面讲,基础研究执行主体从开始的"中科院一元主导"转变为"多元主体共存与博弈";从资助模式层面讲,我国基础研究活动向日益具有"市场性"特征的项目式资助模式转变;从管理层面讲,国家开始关注自由探索式基础研究活动,体现出从"统治"模式到"治理"模式的转变。     

政府资助、创新人力资源错配与区域创新绩效：基于门槛效应的检验

更好地发挥政府在区域创新中的作用，是“十四五”规划与2035年远景目标纲要提出的坚持创新驱动发展的重要内容。基于2010—2019年我国内地30个省级区域面板数据，实证分析政府资助与创新人力资源错配对区域创新绩效的影响，以及创新人力资源错配的门槛效应。研究发现：①创新人力资源错配对区域创新绩效存在显著负向影响；②政府资助在创新人力资源配置不足和轻度配置过度时能够显著提升区域创新绩效，但在创新人力资源配置严重过度时具有消极作用；③政府资助在约2/3的省级区域表现为积极作用，其余表现为强弱不同的消极影响。因此，必须形成创新人力资源错配动态检测机制、构建政府资助创新活动的分级分类工具体系、强化区域协同创新力度，以实现创新人力资源高效自主配置。     

我国高校科研经费投入与科研进程关系实证研究

基于我国1997-2015年高校自然科学研究经费数据，采用面板固定效应模型，对我国高校科研经费投入与科研进程的关系进行实证研究，检验我国高校科研经费投入与科研进程的经验认识和发展逻辑。结果表明，我国高校科研经费来源结构仍以政府支持型纵向科研经费为主，纵向科研经费对于推进科研进程发挥着重要作用;社会支持型横向科研经费虽然发挥着较为重要的作用，但其支持力度有待加强。由于我国高校科研经费投入效率低下，虽然高校科研业务费投入具有正向作用，但其贡献度不尽人意，人均劳务费投入并不能较好地推动我国高校科研发展。我国高校科研经费改革是行之有效的，科研业务费投入趋于合理化，劳务费投入对高校科研进程推进的负向作用得到了有效收敛。     

变革性研究:定义、特征与资助机制

变革性研究(Transformative Research)是美国科学研究资助机构提出的科技政策概念,也是我国科技部门将于"十三五"期间重点开展的资助工作。深入分析了变革性研究的定义和特征,系统研究了以美国国家科学基金会(NSF)为代表的科学资助机构在促进变革性研究方面的机制创新和政策经验,结合我国科学研究实际,构建了适应国情的加强变革性研究的资助机制。     

生产技术问题导向的创新体系研究

应用基于问题导向的科学研究方法论,在现有科技创新组织管理体系框架下,设计了以信息技术为支撑、以生产技术问题为导向的应用创新组织管理体系和创新资助体系,提出了体系建立的3个关键环节,即生产技术问题全面扫描机制、科学知识管理体系和创新基金“众筹”机制等,细化了科技创新管理体系,为高效集成创新资源、密切科技创新与产业发展关系提供了解决方案。     

政府资助波动、技术市场发展程度与国有企业R&D投入

当前,我国政府对企业的研发资助金额快速增长,对企业研发活动产生了重要影响,但在动态的外部环境中,更应该关注研发资助波动对企业研发活动的影响。从政府资助波动视角对企业R&D投入进行考察,运用面板数据聚类分析法对2011-2018年我国各省市技术市场发展程度进行划分,以规模以上工业企业为样本,对政府资助波动、技术市场发展程度与企业R&D投入关系进行实证检验。结果发现：①政府资助波动对企业R&D投入具有负向影响;②技术市场发展程度对企业R&D投入具有逐渐减弱的正向影响;③技术市场发展程度显著调节政府资助波动对企业R&D投入的负向效应,并最终达到正向效应。最后,提出各省市合理制定政府资助计划、加速技术市场发展的政策建议。