进一步提高边疆地区人民银行县支行工作效能的几点建议

一、适当搞活用人机制一是适当增加聘用人员。在边疆地区,由于地理位置、管理空间、经济社会发展等方面的现时和长远需要,人行县支行基本上保留了发行库,然而一些县支行还不足20人,比内地已经撤销发行库但仍有三、四十个人的县支行任务要重得多,内控风险更大。建议:适当放开这些地区县支行的用人机制,允许对个别紧缺岗位聘用人员实行由上级制定进人标准,支行进行公开招聘、考核和管理的办法。在这方面,除了如发行这样的要害岗位外,承担社会公共事务管理和服务的岗位都可以聘用人员。对于年轻人员要进行考核,在规定期限内达不到要求的,可予以辞退或限期调离。     

单位财务内部控制存在的问题及对策发表

单位财务内部控制作为单位管理工作中的重要内容,理应予以重视,促进单位的长远发展。在此之上,本文简要分析了单位财务内部控制的实践价值与存在的问题,并通过强化人员内控意识、完善财务内控制度、加强财务预算管理、注重内审岗位分离、构建内控信息系统等对策,以此提升单位财务内控质量。     

制约人民银行县支行内部控制效力的因素和化解对策

近年来，为防范和控制内部风险，人民银行县支行加强内控安全管理，在会计核算、货币发行、安全保卫、信息安全等方面做了大量的工作，内部控制得到强化，各类案件和事故明显下降。但张家界中支在对辖内县支行内部控制情况的调查中发现，一些因素和问题仍然制约着内部控制效力的发挥，有待引起重视并加以解决．     

加强中央银行会计核算内控安全管理工作的思考

本文作者近期参与了对中国人民银行呼和浩特中心支行营业部及部分辖区中支、旗县支行的会计核算内控安全现场检查工作,通过现场检查发现被检查单位会计核算工作在岗位设置、证印管理、信息安全、应急处置及业务处理等方面存在的一些问题,安全隐患不容忽视.本文结合工作实践,提出了具体的风险防范建议.     

对基层行监督机制建设有效模式的探讨

一．辖内县支行监督管理机制建设的现状 通过调研发现,人行抚州中心支行党委高度重视对县支行监督管理工作,在强化内控机制建设、加强干部监督管理等方面做了大量的工作和有益的探索与创新。实施纪检内审“派驻制”模式,即县支行设纪检组长兼任总稽核职务,成立纪检监察审计室,纪检监察审计室正副主任的任免要上报中心支行同意后,     

影响人民银行县支行内控效果的因素及对策建议

近年来,人民银行县支行在强化内控管理,防范和化解岗位风险等方面做了大量工作,内控管理水平不断提升,内控效果日益凸显。但影响人民银行县支行内控效果的诸多因素并没有完全消除,应予高度重视。     

基层央行“强内控,防风险”之思考——农业银行丽江七星支行员工挪用资金案的启示

2009年初,人民银行系统开展了一场声势浩大的内控安全管理专项检查。按照人民银行总行的部署,人民银行丽江市中心支行快速行动,抽调业务骨干,组成2个小组,分别对机关和辖区各县支行开展了内控安全管理专项检查,在对内外账进行逐户逐日逐笔勾对过程中,查出了农业银行丽江七星支行票据交换员冯某挪用资金500万元的案件,引起了人民银行成都分行和人民银行总行的高度重视。从发现的这一案件中,引发了我们对基层央行"如何强内控,防风险"的诸多思考。     

县级国库内控监管制度建设调查与分析——以云南省昭通市县支库为例

<正>为确保中国人民银行《关于进一步加强人民银行县(市)支行建设的意见》的贯彻落实,更好地履行基层人民银行的职责,人民银行昭通市中心支行就县级国库内控监管制度建设情况进行了问卷调查,全面摸清了县支库岗位人员实际工作和对内控管理的认识情况,反映出当前昭通辖内国库内控监管制度建设的状况。     

制约基层央行内控效力发挥的因素及对策

近年来,为防范和控制内部风险,人民银行县支行加强内控管理,在会计核算及同城票据交换、国库、货币金银、安全保卫、信息安全等方面做了大量的工作,内部控制得到强化,经济案件发案率明显下降。但一些因素和问题仍然制约着内部控制效力的发挥,有待重视并加以解决。     

制约人民银行县支行内控效果的因素及对策建议

近年来,人民银行县支行为切实提升内控效果,在强化内控管理、防范和化解岗位风险等方面做了一定的工作,内控管理水平不断提升,内控效果日益凸显。但在对桑植县支行的调查中发现,一些因素仍然影响着县支行内控效果的发挥,应引起高度重视并加以解决。一、制约因素分析(一)人力资源不足。一是岗多人少矛盾突出,岗位相互监督难以保证。按照支行现行的职能和有关规章制度,无发     

农行内控评价的成效及当前内控中存在的不足和对策

自2000年开展了对县支行级经营机构内部控制综合评价以来，2003年总行在全系统开展对二级分行内控状况的定期评价，同时将业务部门的自律监管工作制度化、规范化，并与内控评价、专项审计等其它监督方式有机地结合起来。通过几年内部控制综合评价的开展，有效地促进了基层行的制度建设，规范了操作管理行为，强化了风险防范。同时，笔在对二级分行及县支行的现场评价、检查过程中也发现一些问题和现象，亟待我们在今后的工作中不断改进。     

《李川民:县级支行合规经理需当好“三种角色”》等四则

李川民：县级支行合规经理需当好“三种角色” 中国农业银行河南省分行李川民2014年1月5日来稿指出,为强化内控建设,进一步提升县支行内控合规管理工作水平,作为监督、组织基层行开展内控合规工作的关键人员,县级支行合规经理要当好宣传者、安检员和服务者“三种角色”。     

探索兼岗新途径层层设防控风险

中国人民银行石城县支行现有职工16人，正式在岗人员仅15人，是中国人民银行赣州市中心支行辖内职工人数最少的县支行，加上年龄老化，造成岗位设置与人员配置之间的矛盾非常突出。面对这种现状，人民银行石城县支行在积极推行员工跨股（室）科学合理兼岗的同时，着力加强跨部门兼岗风险防控，突出安全保障，重点防范兼岗风险，强化监督效能，取得了明显成效。     

提升外汇管理内审内控工作质量的路径探讨

一、提升内审内控工作质量的目标及价值导向(一)完善外汇管理内控机制建设内审内控是强化内部管理和加强监督控制的重要环节和重要手段,是外汇管理工作自我约束机制建设的重要组成部分。提升内审内控工作质量,需将工作落脚点转变为加强内部控制和风险管理,使外汇管理内审内控关注点从以真实性和合规性审计为主,转变为以内部控制和风险管理审计为主,注重并充分揭露外汇管理工作中存在的问题,深入分析问题产生原因及负面影响,从而有助于推动被审计单位或部门积极采取有效整改措施,进一步完善和强化内控机制建设,从根本上消除潜在风险隐患,充分满足外汇管理风险控制需要。     

县级人民银行内部风险控制的薄弱环节及对策建议

内部风险控制的薄弱环节 一是对内控环境建设重视不够。县级人行因内控人员少和内控业务量大的因素,内部控制环境不完善,内控检查不能实现全覆盖,内控制度的执行不到位,影响着内控工作有效开展。 二是重要岗位轮换制度难落实。县级人行会计人员大多兼国库、财务、反洗钱、结算管理等岗位,     

浅谈人行县支行基础业务岗位整合实践中存在问题及对策——以人行华坪县支行为例

<正>近年来,针对人民银行县支行普遍存在的人员紧缺和员工老龄化等问题,上级行实行了对县支行基础业务岗位的整合,通过合理设置工作岗位、重组人力资源等手段,对进一步健全县支行内控机制,强化对区域金融监管和服务职能,巩固人民银行在县域金融中的地位都起了十分重要的作用。但从工作实践看,这些工作仍然存在一些突出问题,有必要进一步加以完善。     

人民银行旗县支行内审监督管理机制改革后面临的新问题

随着中央银行职能的转变，央行内部风险控制问题日益强化。中央银行对县支行的监督管理机制进行了改革和创新，在基层央行增设了纪检监察审计室，旨在强化内部审计管理工作。由于制度滞后、法规不健全等问题的存在，影响了机制改革和创新的成果，亟待改进。     

求真务实 开拓创新 全面推进新形势下的中央银行会计工作

(一)会计制度建设取得较大进展，逐步建立起了比较完善的会计制度体系和会计内部控制体系。先后制定了三十余项会计内控制度、支付结算和财务管理办法，各中心支行也制定了大量实施细则和补充办法，共同构成了辖区人民银行会计制度的规范体系。各级行按照这些制度办法的要求，不断强化完善内部管理，会计内部控制体系日益健全。     

强化各级人民银行内控安全管理的思考——人行临沧市中心支行内控安全管理工作调查分析

<正>近年来,"如何加强内控安全管理,有效防范各类案件事故发生,确保各项工作的安全运行"是各级人民银行正确履行好职责面临的一个重要课题。就此,笔者对中国人民银行临沧市中心支行近年来的内控安全管理工作进行了调查,并结合调查情况就"强化各级人民银行内控安全管理"这一问题提出一些     

完善内部控制机制规范经营管理行为 --对农行邕宁支行内控建设情况的调查分析

近年来 ,我行不断加强“三道防线”建设 ,完善内部控制机制 ,规范经营管理行为 ,有效防止各类案件发生 ,促进各项业务的稳健发展 ,但也存在一些亟待解决的问题。笔者通过对邕宁支行内控建设情况的调查分析 ,结合我区农行的实际情况 ,就进一步加强内控建设 ,提一些建议。一、切实加强“三道防线”建设是强化内控管理的主要经验1 999年以来 ,邕宁支行在借鉴钦州分行灵山支行“双落实”经验的基础上 ,确立了“一线是基础 ,二线是关键 ,三线是保障”的内控建设理念 ,实施了以细化和强化第一、二、三道防线岗位职责为主要内容的岗位目标考核办法 …